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商事仲裁中仲裁員選擇與資料搜集的實(shí)務(wù)指引

大隊長(cháng)金融 大隊長(cháng)金融
2021-09-10 16:23 3235 0 0
相較于訴訟,商事仲裁具有高度自治、一裁終局等特點(diǎn),這些特點(diǎn)集中反映為仲裁庭在案件的審理程序、實(shí)體法律適用和裁判說(shuō)理上均具極強自主性。

作者:汪雪、何雋銘等

來(lái)源:大隊長(cháng)金融(ID:captain_financial)

相較于訴訟,商事仲裁具有高度自治、一裁終局等特點(diǎn),這些特點(diǎn)集中反映為仲裁庭在案件的審理程序、實(shí)體法律適用和裁判說(shuō)理上均具極強自主性。如為三人仲裁庭,則該仲裁庭通常由當事人各自指定的邊裁和共同選定/仲裁機構指定的首仲所組成。因此,選擇一名合適的仲裁員,對于當事人而言,是至關(guān)重要的。對此,仲裁實(shí)務(wù)界長(cháng)期以來(lái)也有比較充分認識,比如艾倫·雷德芬(Alan Redfern)就曾在其書(shū)中指出,仲裁的好壞取決于仲裁員(Arbitration is only as good as the arbitrators)。[1]

那么,在選擇仲裁員時(shí)應考慮哪些因素,以及如何搜集相關(guān)資料,就成了當事人及其代理人應認真考慮的問(wèn)題。本文擬從三部分對此進(jìn)行闡述,第一部分闡述了仲裁員應當滿(mǎn)足的條件,包括對仲裁員的資格規定、仲裁員公正性的要求以及當事人意定的仲裁員要求的合法性,若不滿(mǎn)足該等條件時(shí),在相應法域可能發(fā)生撤銷(xiāo)仲裁裁決、不予承認或執行仲裁裁決等風(fēng)險;第二部分則闡述了選擇仲裁員時(shí)可著(zhù)重考慮的因素,包括專(zhuān)業(yè)性和便利性?xún)牲c(diǎn),前者中包含專(zhuān)業(yè)能力、語(yǔ)言能力、國籍、宗教信仰和教育背景以及聲譽(yù),后者則包括時(shí)間和地點(diǎn)兩方面的便利性;第三部分則闡述了在選擇仲裁員時(shí)可搜集資料的渠道,包括通過(guò)官方、民間機構的數據庫、按仲裁員的來(lái)源能搜集到的資料以及面試仲裁員候選人時(shí)的注意要點(diǎn)。

一、仲裁員應滿(mǎn)足的條件 

仲裁員應當滿(mǎn)足的條件應當包含兩點(diǎn)要求,其一,仲裁員應當滿(mǎn)足國家法律、仲裁機構規則的要求,這又可以細分為應當滿(mǎn)足的資格要求,和應當滿(mǎn)足的公正性要求;其二,仲裁員應滿(mǎn)足當事人的意定要求,但意定要求不得違反法律的強制性規定。

(一)對仲裁員資格的規定 

因法域及仲裁形式的不同,仲裁員資格可能包含法律要求和仲裁機構規則要求兩部分的規定。世界之大,確實(shí)存在著(zhù)對于仲裁員的資格缺乏實(shí)質(zhì)上要求的法域,而臨時(shí)仲裁則可完全脫離仲裁機構而存在,故而也存在著(zhù)不需要考慮仲裁機構要求的情況。但,在通常情況下,仲裁員需同時(shí)滿(mǎn)足法律規定和仲裁機構規則的要求。

1. 法律規定

以我國為例,《中華人民共和國仲裁法》(“《仲裁法》”)中對仲裁員的資格規定了硬性條件,坊間經(jīng)常簡(jiǎn)單將其概括為“八八八”,或者“三個(gè)八”,然而該概括并不全面。

根據《仲裁法》第13條的規定,仲裁員應當符合下列條件之一:(一)通過(guò)國家統一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格,從事仲裁工作滿(mǎn)八年的;(二)從事律師工作滿(mǎn)八年的;(三)曾任法官滿(mǎn)八年的;(四)從事法律研究、教學(xué)工作并具有高級職稱(chēng)的;(五)具有法律知識、從事經(jīng)濟貿易等專(zhuān)業(yè)工作并具有高級職稱(chēng)或者具有同等專(zhuān)業(yè)水平的。因此,除了“三個(gè)八”外,具有高級職稱(chēng)的法律教研工作者和行業(yè)專(zhuān)家也滿(mǎn)足資格要求。這就使得高校教師和行業(yè)專(zhuān)家也成為可選擇的仲裁員。當然,就目前中國職稱(chēng)評定的速率而言,大部分滿(mǎn)足該條件的法律教研工作者和行業(yè)專(zhuān)家工作年限可能遠超八年。但這種高級職稱(chēng)或同等專(zhuān)業(yè)水平要求仍有意義,因為它使得未獲得法律職業(yè)資格證的人士也可能成為仲裁員,從而在仲裁中更好地體現商業(yè)性和行業(yè)性。

實(shí)踐中,對于不符合資格條件的仲裁員做出的仲裁裁決,法院可能認為仲裁庭的組成違反法定程序而對其做出的仲裁裁決予以撤銷(xiāo)。 

但最新的司法判決中也存在法院認為,仲裁員的任職條件不屬于法院的司法審查范圍,是仲裁委員會(huì )自身組織機構建設的內容,仲裁委對仲裁員的資格進(jìn)行了確認,則可認定仲裁員符合任職條件。

2. 仲裁規則規定

一般而言,主流的國內外仲裁機構未從仲裁員的背景角度規定對其資格的要求,尤其是國際仲裁機構,對于仲裁員的資格基本僅有形式上的確認。部分國內仲裁機構可能規定當事人應從機構的仲裁員名冊/名單中選擇仲裁員,但即使是這部分仲裁機構一般也會(huì )允許當事人選擇名單外的其他仲裁員,名單外的仲裁員經(jīng)仲裁機構確認后也可以擔任仲裁員。

*本文正文及表格中所提及的相關(guān)機構均采用常見(jiàn)簡(jiǎn)稱(chēng),為免疑義,貿仲指中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì ),上國仲指上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì ),北仲指北京仲裁委員會(huì ),深國仲指深圳國際仲裁院,UNCITRAL仲裁規則指《聯(lián)合國貿法會(huì )仲裁規則》,ICC指國際商會(huì )仲裁院,LCIA指倫敦國際仲裁院,HKIAC指香港國際仲裁中心,SIAC指新加坡國際仲裁中心,SCC指斯德哥爾摩商會(huì )仲裁院。

**表格中虛線(xiàn)上方的為我國內地仲裁機構規則,虛線(xiàn)下方的為我國香港特別行政區及國外仲裁機構規則。如未經(jīng)特別說(shuō)明,本文中所引用的仲裁規則均為該機構現行最新版本的規則。

(二)對公正性的規定 

雖然我國存在前述對資格的硬性要求,而其他法域并不一定有類(lèi)似硬性資格要求,但各法域均較為常見(jiàn)的是對仲裁員公正性的要求?!秶H商事仲裁示范法》(UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration)中也規定,存在引起對仲裁員的公正性或獨立性產(chǎn)生正當懷疑的情況時(shí),當事人可以申請仲裁員回避。

1. 法律規定

我國《仲裁法》第13條對仲裁員“公道正派”要求可以理解為是對仲裁員公正性的強調。而對不符合公正性要求的情況,《仲裁法》在第34條列舉了一些仲裁員“必須回避”的情形,而通過(guò)對我國過(guò)往法院判例的檢索,可簡(jiǎn)要將必須回避情形的具體場(chǎng)景總結為以下三種,具體如下:

1)與本案有利害關(guān)系的情形

2)與本案當事人、代理人有其他關(guān)系,可能影響公正仲裁的情形

3)法院認定為其他需要回避的情形

由此可知,在選擇仲裁員時(shí),應當對類(lèi)似上述的情形加以考慮,避免造成回避所帶來(lái)的各項成本,包括因對方當事人申請回避造成的仲裁程序時(shí)間、費用成本的增加,以及如果最終做出裁決的仲裁員不符合公正性要求,我國法院會(huì )因為其做出的仲裁裁決存在《仲裁法》第58條規定的撤銷(xiāo)情形,從而撤銷(xiāo)仲裁裁決,這將使當事人為解決爭議而在仲裁程序中所付出的一切努力付之東流。

2. 仲裁規則和國際軟法的規定

大多數仲裁機構的仲裁規則中都會(huì )對仲裁員的公正性做出要求,例如《ICC規則(2021)》第11.1條和《LCIA規則(2020)》第5.3條均規定每位仲裁員應保持公正性并獨立于當事人。對于不符合公正性要求的仲裁員,仲裁規則一般也允許當事人請求回避或撤換,例如《貿仲規則(2015)》第32條就規定當事人對被選定或被指定的仲裁員的公正性和獨立性產(chǎn)生有正當理由的懷疑時(shí),可書(shū)面提出要求該仲裁員回避的請求?!禜KIAC規則(2018)》第11條也規定若存在可導致對仲裁員的公正性或獨立性產(chǎn)生合理懷疑的情況,或仲裁員不具備當事人約定的資格,或仲裁員在法律上或事實(shí)上不能履行其職責或因其他原因行事不當遲延,仲裁員可被質(zhì)疑等。

由此可見(jiàn),主流的國內外仲裁機構在規則中不但有著(zhù)明確的公正性要求,而且明確賦予了當事人救濟措施。具體操作上,以HKIAC為例,擬質(zhì)疑仲裁員的當事人,應在其收到確認或指定被質(zhì)疑的仲裁員的通知(或其獲悉引起質(zhì)疑的情況)后15日內,向HKIAC提交質(zhì)疑通知,說(shuō)明質(zhì)疑理由,并繳納質(zhì)疑受理費。HKIAC受理質(zhì)疑后,將要求其他當事人和被質(zhì)疑仲裁員在規定期限內,各自提交對質(zhì)疑通知的答復,隨后提出質(zhì)疑的當事人也將對上述答復進(jìn)行評論。對于質(zhì)疑的決定,一般由HKIAC的程序委員會(huì )僅依書(shū)面陳詞和證據做出,但有必要也可舉行庭審。做出決定后,HKIAC將書(shū)面通知當事人及仲裁庭組成人員。

而將視野擴展到國際仲裁中,可發(fā)現相關(guān)軟法對于該問(wèn)題有著(zhù)更明確的規定?!秶H律師協(xié)會(huì )國際仲裁利益沖突指引》(“《利益沖突指引》”)中對仲裁員和當事人可能存在利益沖突的情形進(jìn)行了分類(lèi),分為不可棄權的紅色清單、可棄權的紅色清單、橙色清單以及綠色清單四個(gè)級別。若仲裁員存在“不可棄權的紅色清單”中所列的情形,則其必然不符合公正性的要求,當事人的任何棄權(包括當事人的聲明或事先棄權)或當事人允許該人擔任仲裁員達成的任何協(xié)議都將視為無(wú)效。其他三類(lèi)清單中的情形則視案件情況可能導致仲裁員的回避。

對比前文提到的《仲裁法》第34條規定的導致仲裁員回避的情形可知,不可棄權紅色清單中的第1款較我國《仲裁法》第34條第1款進(jìn)一步縮小了回避范圍,僅當仲裁員也是案件當事人(或其法人代表和雇員)時(shí)須回避,而我國《仲裁法》中仲裁員是包括了當事人、代理人的近親屬?!敖H屬”在我國民法典中被規定為配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。而在《利益沖突指引》中相類(lèi)似的概念為“緊密家庭成員”,指配偶、兄弟姐妹、子女、父母或生活伴侶,以及其他任何存在緊密關(guān)系的家庭成員。在可棄權的紅色清單和橙色清單中規定了5類(lèi)與之相關(guān)的情形,包括仲裁員的緊密家庭成員在爭議中具有重大經(jīng)濟利益、仲裁員與一方當事人的法律顧問(wèn)具有緊密家庭成員關(guān)系、仲裁員的緊密家庭成員是代表一方當事人的律師事務(wù)所的合伙人或雇員,但該緊密家庭成員沒(méi)有為爭議提供協(xié)助的情形等。由此可見(jiàn),《利益沖突指引》中雖然規定了“緊密家庭成員”這一身份,但是在判斷是否影響仲裁員公正性而導致回避時(shí)更注重該成員在與案件的關(guān)系以及其在案件中的行為,視案件情況而判斷是否回避。這樣做出的判斷更為合理,但相應的對判斷者(包括當事人、仲裁機構和法院)的要求也更高,最終決定前一般存在討論的空間,需要一定時(shí)間綜合考慮案件情況。

而“不可棄權的紅色清單”的剩余三款與我國《仲裁法》中第2款和第3款中規定的“利害關(guān)系”和“其他關(guān)系”是有關(guān)聯(lián)的,均屬于“利害關(guān)系”和“其他關(guān)系”的表現。對于“其他關(guān)系”的具體認定,貿仲在其《仲裁員行為考察規定》第八條規定了六種情形,包括:(1)對于承辦的案件事先提供過(guò)咨詢(xún)意見(jiàn)的;(2)與當事人、代理人現在或兩年內曾在同一單位工作的;(3)現任當事人法律顧問(wèn)或代理人的,或者曾任當事人的法律顧問(wèn)且離任不滿(mǎn)兩年的;(4)為本案當事人推薦、介紹代理人的;(5)擔任過(guò)本案或與本案有關(guān)聯(lián)的案件的證人、鑒定人、勘驗人、辯護人、訴訟或仲裁代理人的;(6)其他可能影響公正仲裁的事項。上述情形與不可棄權的紅色清單中所列的情形也具有相似性。

(三)當事人之間仲裁條款的規定 

當事人也可在仲裁條款中約定對仲裁員的特定要求,除非在仲裁程序中各方另行協(xié)商達成一致豁免其中一些要求,否則,不符合當事人約定要求的仲裁員可能也會(huì )被質(zhì)疑,最終影響仲裁裁決的效力。常見(jiàn)的約定包括專(zhuān)業(yè)能力、語(yǔ)言能力、第三國國籍、教育背景等,不常見(jiàn)但也偶爾可見(jiàn)的約定包括性別、種族、出生地等。但需注意的是,若當事人在仲裁協(xié)議中對仲裁員約定了種族、性別等較為敏感的要求時(shí),在一些法域可能帶來(lái)會(huì )影響仲裁協(xié)議效力的潛在后果。而即便仲裁協(xié)議未明確提及種族、性別,若根據約定的產(chǎn)生方式可選擇的仲裁員未能滿(mǎn)足一定程度的多樣性時(shí),仲裁協(xié)議的效力在一些法域仍可能被質(zhì)疑。例如2018年,美國紐約州高等法院曾做出初審判決,批準Shawn Carter(即知名非裔饒舌歌手Jay-Z)提出的中止仲裁申請,理由是仲裁協(xié)議中雖約定由美國仲裁協(xié)會(huì )(AAA)仲裁,但該協(xié)會(huì )名冊中缺乏非裔仲裁員,這剝奪了Carter依法享有的受平等保護的權利。該案后因美國仲裁協(xié)會(huì )提供了五名非裔候選仲裁員人選,并同意考慮將Jay-Z提交的11名非裔候選人納入仲裁員名冊,而恢復審理。[2]

通過(guò)以上三點(diǎn)分析可知,在指定仲裁員時(shí)不能只是根據當事人或者律師對仲裁員的熟悉程度進(jìn)行選擇,應當注意需滿(mǎn)足的仲裁員資格要求、公正性要求以及仲裁協(xié)議/條款中約定的條件,包括仲裁員是否存在利益沖突,以免選擇的仲裁員被要求回避或撤換,甚至影響最終仲裁裁決的效力。

二、選擇仲裁員時(shí)可以著(zhù)重考慮的因素 

在具體案件中,可能仍有不少仲裁員滿(mǎn)足前述要求,這就需要當事人進(jìn)一步考慮其他因素。如Martin Hunter就曾指出,選擇最佳的仲裁員就是要找一位“最不讓人覺(jué)得存在偏見(jiàn)但觀(guān)點(diǎn)最有利客戶(hù)的人”(someone with maximum pre-disposition towards my client, but with minimum appearance of bias)。[3] 對此,筆者總結了以下兩大方面在選擇合適仲裁員時(shí)可以著(zhù)重考慮的因素。

(一)專(zhuān)業(yè)性 

1. 專(zhuān)業(yè)能力

仲裁員專(zhuān)業(yè)能力可分為兩方面,一是對爭議所屬領(lǐng)域知識的充分熟悉,二是對仲裁這一爭議解決方式的熟練運用。

對于前者,除了對爭議適用的實(shí)體法律、仲裁地法律、仲裁協(xié)議效力的準據法這些法律知識的熟悉,考慮到許多提交仲裁解決的爭議都是特定領(lǐng)域如國際貿易領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題,擁有這些領(lǐng)域背景或經(jīng)驗的仲裁員通常會(huì )更熟悉該領(lǐng)域內的行業(yè)慣例等,更能夠做出專(zhuān)業(yè)且令人信服的裁決。

對于后者,選擇的仲裁員應具有處理仲裁案件的經(jīng)驗,熟悉仲裁庭中不同身份仲裁員的作用、要求及工作重點(diǎn)。同時(shí),仲裁員也應具有一定的程序管理能力,能自如處理各類(lèi)申請和需求。一般而言,具有相關(guān)案件經(jīng)驗、對機構規則熟稔掌握的仲裁員能夠更好地推進(jìn)仲裁程序。另外,在三人仲裁庭中,也需考慮仲裁員是否具有與其他參與方良好合作的能力和友善的態(tài)度,避免仲裁員之間、仲裁員與當事人之間可能的沖突。

2. 語(yǔ)言能力

仲裁員應熟練掌握約定的仲裁語(yǔ)言。在未約定仲裁語(yǔ)言時(shí),選擇掌握爭議相關(guān)交易文件、溝通記錄中語(yǔ)言的仲裁員也更為適宜。對于在境外進(jìn)行國際仲裁的中方當事人,選擇懂中文、有中國背景的仲裁員可能會(huì )更有利于其在仲裁程序中了解案情和閱讀證據。相反,如果選擇的仲裁員對爭議相關(guān)文件的語(yǔ)言不太熟悉,需要翻譯的幫助,則仲裁所需的成本無(wú)疑將增加。

3. 國籍

仲裁員可能會(huì )偏向具有相同國籍的當事人。但一般而言,多數仲裁機構如ICC在指定仲裁員時(shí),當雙方當事人國籍不同時(shí),除當事人明確約定外,不會(huì )指定與一方當事人相同國籍的仲裁員。

4. 宗教信仰與教育背景

仲裁員若有宗教信仰,可能對其判斷與宗教或其教義要求相關(guān)的案件中涉及的法律問(wèn)題產(chǎn)生潛在影響。另外,仲裁員的教育背景,例如普通法系或大陸法系的背景,可能影響其對特定條款的解釋和對證據法則的偏好等。[4]

5. 聲譽(yù)

通常而言,德高望重的仲裁員在仲裁程序中表達的觀(guān)點(diǎn)更易于受到其他仲裁員的重視和認同。同時(shí),有聲譽(yù)的仲裁員往往有自成體系的裁決邏輯,在無(wú)實(shí)質(zhì)性變化的案件中不會(huì )輕易更改自己的裁決邏輯。[5]所以,在有聲譽(yù)的仲裁員中選擇曾發(fā)表支持己方主張法律觀(guān)點(diǎn)的將使本方處于有利位置。

(二)便利性

1. 時(shí)間上的便利

仲裁員能夠有時(shí)間閱讀案卷、熟悉案情,并查閱相關(guān)案例和法律依據,知曉最新的法律實(shí)踐觀(guān)點(diǎn),在審理中能夠迅速抓住案件焦點(diǎn)或當事各方共同關(guān)注的問(wèn)題,往往決定了案件的審理效率和質(zhì)量。

2. 地點(diǎn)上的便利

需考慮仲裁員的經(jīng)常居住地與開(kāi)庭地的距離[6],尤其是在當前疫情情況下,如規則未作變通,或各方不能達成以在線(xiàn)形式進(jìn)行庭審的合意,仲裁員能否順利、便捷地到達開(kāi)庭地成為了不應回避的問(wèn)題。另外,當事人需要支付仲裁庭的費用中一般包括仲裁員在仲裁過(guò)程中的合理開(kāi)支,例如差旅費、食宿費等,所以從經(jīng)濟的角度出發(fā),仲裁員經(jīng)常居住他和開(kāi)庭地也值得考慮。

三、資料搜集

(一)數據庫 

許多仲裁機構、仲裁協(xié)會(huì )和民間機構會(huì )制作仲裁員數據庫方便當事人選擇仲裁員。同時(shí),在一些特殊的仲裁領(lǐng)域也會(huì )有專(zhuān)門(mén)的數據庫供查詢(xún)。[7]

1. 仲裁機構的數據庫

2. 仲裁協(xié)會(huì )的數據庫

3. 民間機構的數據庫[8]

4. 特殊領(lǐng)域的數據庫

(二)因仲裁員來(lái)源不同所產(chǎn)生的不同資料來(lái)源 

仲裁員以往對類(lèi)似法律問(wèn)題的觀(guān)點(diǎn)也是重要的考慮因素,裁判思維直接影響仲裁員對爭議問(wèn)題的認定和裁決結果。針對仲裁員來(lái)源的不同,可以通過(guò)不同渠道了解仲裁員的觀(guān)點(diǎn):

(三)面試  

一般而言,仲裁員和一方當事人在仲裁中的單方交流被視為不當行為。但為幫助當事人指定仲裁員以及仲裁員在事前判斷是否適合接受指定,仲裁庭組成前的單方交流(“面試”)在實(shí)踐中通常是被允許的。當事人可在面試中直接詢(xún)問(wèn)仲裁員一些無(wú)法從其他渠道獲知的重要考慮因素。[9]

國際律師協(xié)會(huì )《國際仲裁當事人代理指引》(“《當事人代理指引》”)的第7、8條規定了當事人與仲裁員之間溝通的限制與許可進(jìn)行,認為當事人的代理人應盡量避免單方交流,允許的單方交流特定情形包括:

而對于單方交流的內容,《當事人代理指引》中指出應僅限于提供爭議的概括性描述以及獲取有關(guān)潛在仲裁員是否合適的信息。一般可交流的話(huà)題有:

(1)仲裁員的發(fā)表物,包括書(shū)籍、文章、會(huì )議發(fā)言稿或參會(huì )情況;

(2)仲裁員及其所在或所擁有的律師事務(wù)所或工作組織所從事的可能讓人對其獨立性或中立性提出合理懷疑的活動(dòng);

(3)對爭議的一般性質(zhì)的描述;

(4)仲裁協(xié)議的條款,尤其是對于仲裁地、語(yǔ)言、適用法律及仲裁規則的約定;

(5)各方當事人、當事人之代理人、證人、專(zhuān)家及利益相關(guān)方的身份;以及

(6)仲裁程序的預計時(shí)間表及總體安排。

英國特許仲裁學(xué)會(huì )(Chartered Institute of Arbitrators)制定的《國際仲裁實(shí)務(wù)指南:面試仲裁員候選人》(“《指南》”)做出了更詳細的說(shuō)明?!吨改稀分赋?,仲裁員候選人在被指定前接受一方當事人面試的事實(shí)本身并不應成為該仲裁員被質(zhì)疑的理由。(第1.1條)仲裁員候選人在接受面試前,應事先與當事人合意時(shí)間、時(shí)長(cháng)、地點(diǎn)、參與人以及面試內容范圍,并形成書(shū)面內容。(第1.2條)面試可通過(guò)面談、電話(huà)以及視頻的方式進(jìn)行。若計劃進(jìn)行面談,則應選擇在仲裁員候選人的辦公室或其他中立工作場(chǎng)所進(jìn)行為宜,當事人的辦公室、咖啡店、餐廳等場(chǎng)所并不適宜。(對第1條的評注第4段c)同時(shí),面試中不應包含任何報酬或禮物,包括餐飲或其他可能被視為招待的內容。(對第1條的評注第5段)面試的時(shí)間不宜過(guò)長(cháng),否則面試內容可能會(huì )偏離到不允許在面試中涉及的內容,實(shí)踐中30分鐘的時(shí)間能夠滿(mǎn)足大部分的面試。(對第一條的評注第4段e)

在我國《仲裁法》第34條也規定了仲裁員與當事人不能“私自會(huì )見(jiàn)”、不得接受“請客送禮”,這一規定與《指南》中認為的面試中不能包含視為招待的內容是一樣的考慮,仲裁員與當事人之間應避免產(chǎn)生任何可能影響仲裁員公正性的交集。同樣的,貿仲、北仲的《仲裁員守則》均規定了仲裁員不得接受當事人的饋贈或提供其他利益。

《指南》中允許的面試交流內容(第2條)一般包括:

(1)過(guò)去的仲裁員經(jīng)驗包括對仲裁法、慣例和程序的理解,例如通過(guò)提供過(guò)去案件經(jīng)驗的細節,但須注意其對當事人的保密義務(wù);

(2)對仲裁程序的一般事務(wù)的態(tài)度包括其處理程序問(wèn)題的方法,例如對其管理和推進(jìn)仲裁程序的能力有關(guān)的一般性問(wèn)題,但應排除當前案件中可能出現的程序性問(wèn)題;

(3)仲裁員的費用,對機構仲裁而言,仲裁員的費用通常由仲裁機構確定,無(wú)須在面試中討論;而在臨時(shí)仲裁中,則可以在面試中對仲裁員費用和其他指定條件做討論。

另一方面,《指南》(第3條)還指出仲裁員候選人應拒絕回答任何用來(lái)刺探其對當前仲裁中可能出現的具體問(wèn)題的立場(chǎng),具體而言包括:

(1)引起爭議的具體事實(shí)或情況;

(2)各方當事人的主張;

(3)案情;

(4)仲裁員候選人對案情、各方當事人主張的觀(guān)點(diǎn)。

貿仲的《仲裁員守則》第三條中也規定,事先與一方當事人討論過(guò)案件的,或提出過(guò)咨詢(xún)意見(jiàn)的候選人,不得擔任該案仲裁員。同樣的,北仲的《仲裁員守則》中第五條規定對于本案事先提供過(guò)咨詢(xún)的情形屬于可能引起對仲裁員公正性產(chǎn)生合理懷疑的情形,仲裁員有義務(wù)在接受指定時(shí)書(shū)面披露。

綜上所述,選擇仲裁員時(shí)不僅應當考慮法律規則、仲裁規則以及當事人約定等硬性條件,還應當就仲裁員的專(zhuān)業(yè)性和便利性方面進(jìn)行著(zhù)重考慮。在對仲裁員的資料進(jìn)行搜集時(shí),可以選擇官方機構以及民間機構提供的各類(lèi)數據庫,根據仲裁員的不同來(lái)源進(jìn)行資料搜集,也可以對仲裁員候選人進(jìn)行面試,直接了解仲裁員的相關(guān)信息。

注:文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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原標題: 商事仲裁中仲裁員選擇與資料搜集的實(shí)務(wù)指引

大隊長(cháng)金融

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    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專(zhuān)欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業(yè)破產(chǎn)與重組專(zhuān)業(yè)委員會(huì )副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì )破產(chǎn)法研究會(huì )理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì )個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì )秘書(shū)長(cháng),深圳律師協(xié)會(huì )破產(chǎn)清算專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專(zhuān)家庫成員。長(cháng)期專(zhuān)注于商事法律風(fēng)險防范、商事?tīng)幾h解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話(huà):18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊管理會(huì )計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設投資發(fā)展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng )正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資基金設立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書(shū)、交易結構設計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機構債權債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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