保全與執行 【高級人民法院判例】
執行分配中刑事退賠優(yōu)先原則僅在刑事裁判涉及財產(chǎn)部分與民事案件同時(shí)執行的情況下適用
作者：李舒，唐青林，吳志強（北京市安理律師事務(wù)所）
裁判要旨：
僅在刑事裁判涉及財產(chǎn)部分與民事案件同時(shí)執行的情況下，才存在退賠被害人損失優(yōu)先于其他民事債務(wù)執行的情形，而在執行法院扣劃完畢后才作出的刑事判決，不能適用《刑事涉財產(chǎn)執行規定》第十三條第一款關(guān)于退賠被害人損失的順序優(yōu)先于其他民事債務(wù)清償順序的規定。
案情介紹：
一、南通中院于2013年7月8日立案受理了原告建行唐閘支行與中航船板公司、蔣秀華金融借款糾紛，并作出（2013）通中商初字第0235號民事調解書(shū)：由中航船板公司歸還建行唐閘支行借款本金400萬(wàn)元及利息，蔣秀華承擔連帶清償責任；
二、建行唐閘支行向南通中院申請執行，南通中院將蔣秀華銀行帳戶(hù)的存款4322000元扣劃至該法院銀行賬戶(hù)，并于2014年11月19日作出（2014）通中復執字第0009號《結案通知書(shū)》。
三、2014年1月20日，南通市公安局崇川分局（下稱(chēng)“崇川公安局”）作出崇公（經(jīng)）立字（2014）413號《立案決定書(shū)》，決定對武漢天科公司被詐騙案立案偵查。
四、2015年2月4日，崇川公安局致函南通中院，商請將該部分扣劃的款項轉至該局指定帳戶(hù)（南通市財政局），依法發(fā)還被害人。2015年2月11日，南通中院將尚在賬上的2649314.97元退回崇川公安局。
五、武漢天科公司向南通中院提出異議，認為南通中院扣劃的款項不屬于蔣秀華個(gè)人財產(chǎn)，其他民事案件不能參與分配，請求盡早執行回轉。南通中院裁定：駁回武漢天科公司的異議請求。
六、武漢天科公司向江蘇高院申請復議，請求撤銷(xiāo)南通中院執行裁定。江蘇高院裁定：駁回復議請求。
裁判要點(diǎn)及思路：
武漢天科公司關(guān)于案涉款項屬于贓款南通中院不得扣劃的主張不能成立?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執行的若干規定》第十三條第一款規定：“被執行人在執行中同時(shí)承擔刑事責任、民事責任，其財產(chǎn)不足以支付的，按照下列順序執行：（一）人身?yè)p害賠償中的醫療費用；（二）退賠被害人的損失；（三）其他民事債務(wù)；（四）罰金；（五）沒(méi)收財產(chǎn)”，故僅在刑事裁判涉財產(chǎn)部分與民事案件同時(shí)執行的情況下，才存在退賠被害人損失優(yōu)先于其他民事債務(wù)執行的情形。本案中，南通中院扣劃完畢后崇川法院才作出刑事判決，故不能適用上述規定。
實(shí)務(wù)要點(diǎn)總結：
前事不忘，后事之師，我們總結該案的實(shí)務(wù)要點(diǎn)如下，以供實(shí)務(wù)參考。同時(shí)也提請當事人在刑民交叉案件的執行分配中，需要注意和利用刑事退賠清償的順序優(yōu)勢，結合江蘇高院的裁定文書(shū)，在執行實(shí)務(wù)中，應重點(diǎn)關(guān)注以下內容：
一、依據《刑事涉財產(chǎn)執行規定》十三條：被執行人刑事和民事債務(wù)出現混同且資不抵債時(shí)，應按照［人身?yè)p害賠償中的醫療費用］優(yōu)于［對執行標的享有優(yōu)先受償權的債權］優(yōu)于［退賠被害人的損失］優(yōu)于［其他民事債務(wù)］優(yōu)于［罰金］優(yōu)于［沒(méi)收財產(chǎn)］的順序進(jìn)行清償。所以，刑事被害人的退賠請求權相比于民事責任的一般債權請求權優(yōu)先受到保護。
二、刑事案件中當事人可以在民事案件審理或執行過(guò)程中提出異議，請求暫緩執行或中止執行，待刑事案件結案后執行法院再恢復執行。如此則有利于刑事被害人爭取時(shí)間避免出現江蘇高院判例中已經(jīng)扣劃完畢，被害人本應享有的優(yōu)先退賠案款的權利無(wú)法實(shí)現。
三、此外，關(guān)于異議人提出執行異議是否超過(guò)期限的問(wèn)題?！缎淌律尕敭a(chǎn)執行規定》第十四條第一款規定：“執行過(guò)程中，當事人、利害關(guān)系人認為執行行為違反法律規定，或者案外人對執行標的主張足以阻止執行的實(shí)體權利，向執行法院提出書(shū)面異議的，執行法院應當依照民事訴訟法第二百二十五條的規定處理”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院辦理執行異議和復議案件若干問(wèn)題的規定》第六條第一款規定：”當事人、利害關(guān)系人依照民事訴訟法第二百二十五條規定提出異議的，應當在執行程序終結之前提出，但對終結執行措施提出異議的除外”，本案中如果刑事被害人能夠合理證明其并不知曉民事執行案件的情況，在發(fā)現權利受到侵害之后合理期限內提出異議的，法院不認為當事人已超出提出異議的期限。
相關(guān)法律：
《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執行的若干規定》
第一條第一款 本規定所稱(chēng)刑事裁判涉財產(chǎn)部分的執行，是指發(fā)生法律效力的刑事裁判主文確定的下列事項的執行：
（一）罰金、沒(méi)收財產(chǎn)；
（二）責令退賠；
（三）處置隨案移送的贓款贓物；
（四）沒(méi)收隨案移送的供犯罪所用本人財物；
（五）其他應當由人民法院執行的相關(guān)事項。
第十一條 被執行人將刑事裁判認定為贓款贓物的涉案財物用于清償債務(wù)、轉讓或者設置其他權利負擔，具有下列情形之一的，人民法院應予追繳：
（一）第三人明知是涉案財物而接受的；
（二）第三人無(wú)償或者以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得涉案財物的；
（三）第三人通過(guò)非法債務(wù)清償或者違法犯罪活動(dòng)取得涉案財物的；
（四）第三人通過(guò)其他惡意方式取得涉案財物的。
第三人善意取得涉案財物的，執行程序中不予追繳。作為原所有人的被害人對該涉案財物主張權利的，人民法院應當告知其通過(guò)訴訟程序處理
第十三條 被執行人在執行中同時(shí)承擔刑事責任、民事責任，其財產(chǎn)不足以支付的，按照下列順序執行：
（一）人身?yè)p害賠償中的醫療費用；
（二）退賠被害人的損失；
（三）其他民事債務(wù)；
（四）罰金；
（五）沒(méi)收財產(chǎn)。
債權人對執行標的依法享有優(yōu)先受償權，其主張優(yōu)先受償的，人民法院應當在前款第（一）項規定的醫療費用受償后，予以支持。
第十四條 第一款執行過(guò)程中，當事人、利害關(guān)系人認為執行行為違反法律規定，或者案外人對執行標的主張足以阻止執行的實(shí)體權利，向執行法院提出書(shū)面異議的，執行法院應當依照民事訴訟法第二百二十五條的規定處理。
《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執行異議和復議案件若干問(wèn)題的規定》
第六條第一款 當事人、利害關(guān)系人依照民事訴訟法第二百二十五條規定提出異議的，應當在執行程序終結之前提出，但對終結執行措施提出異議的除外。
以下為該案在江蘇高院審理階段關(guān)于該事項分析的“本院認為”部分關(guān)于執行分配中刑事退賠優(yōu)先原則僅適用于刑事裁判涉及財產(chǎn)部分與民事案件同時(shí)執行的情況而不能據此請求執行回轉的詳細論述和分析。
本院認為，“武漢天科公司關(guān)于案涉款項屬于贓款南通中院不得扣劃的主張不能成立?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執行的若干規定》第十三條第一款規定：‘被執行人在執行中同時(shí)承擔刑事責任、民事責任，其財產(chǎn)不足以支付的，按照下列順序執行：（一）人身?yè)p害賠償中的醫療費用；（二）退賠被害人的損失；（三）其他民事債務(wù)；（四）罰金；（五）沒(méi)收財產(chǎn)’，故僅在刑事裁判涉財產(chǎn)部分與民事案件同時(shí)執行的情況下，才存在退賠被害人損失優(yōu)先于其他民事債務(wù)執行的情形。本案中，南通中院扣劃完畢后崇川法院才作出刑事判決，故不能適用上述規定。另外，《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執行的若干規定》第十一條規定：‘被執行人將刑事裁判認定為贓款贓物的涉案財物用于清償債務(wù)、轉讓或者設置其他權利負擔，具有下列情形之一的，人民法院應予追繳：（一）第三人明知是涉案財物而接受的；（二）第三人無(wú)償或者以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得涉案財物的；（三）第三人通過(guò)非法債務(wù)清償或者違法犯罪活動(dòng)取得涉案財物的；（四）第三人通過(guò)其他惡意方式取得涉案財物的。第三人善意取得涉案財物的，執行程序中不予追繳。作為原所有人的被害人對該涉案財物主張權利的，人民法院應當告知其通過(guò)訴訟程序處理’，本案中，武漢天科公司并未提供證據證明建行唐閘支行存在上述應予追繳的情形，故南通中院扣劃被執行人蔣秀華存款并無(wú)不當?！?
案件來(lái)源：
江蘇省高級人民法院：《武漢天科煤化有限公司、中國建設銀行股份有限公司南通唐閘支行與南通中航船板工程有限公司、江蘇愛(ài)科新能源科技有限公司等金融借款合同糾紛、申請承認與執行法院判決、仲裁裁決案件執行裁定書(shū)》【（2015）蘇執復字第00089號】
延伸閱讀：
有關(guān)被執行人刑事判決中確定的一般金錢(qián)債務(wù)與所負普通民事債務(wù)混同時(shí)按比例清償是否仍正確的問(wèn)題，以下是我們在寫(xiě)作中檢索到以往支持按比例分配的最高法院判例的裁判觀(guān)點(diǎn)，但因主要依據法規已被新的法律規定廢止，所以按比例的觀(guān)點(diǎn)現已不符合規定。延伸閱讀詳細剖析該觀(guān)點(diǎn)的典型判例，以饗讀者。
案件來(lái)源：
《中國農業(yè)銀行股份有限公司北京西城支行、中國電子科技集團公司第三研究所等執行分配方案異議之訴民事裁定書(shū)》【最高人民法院(2015)民申字第9號】
案情介紹：
一、2004年9月20日，黃煒因購買(mǎi)商品房與農行西城支行簽訂按揭合同，農行西城支行向黃煒提供貸款110萬(wàn)。后因黃煒未歸還貸款，西城法院判決：黃煒償還農行西城支行借款本金及利息。
二、黃煒在中國電子科技集團公司第三研究所（下稱(chēng)“第三研究所”），于2004年10月至12月，利用職務(wù)便利，將公款3055.2萬(wàn)非法占為己有。北京二中院于2009年3月31日判決：黃煒?lè )肛澪圩锱刑幩佬?，并繼續追繳犯罪所得發(fā)還第三研究所。
三、農行西城支行申請參加該刑事判決執行案件的財產(chǎn)分配，北京二中院于2013年1月5日作出（2009）二中執字第1740號《關(guān)于黃煒貪污一案案款分配方案》（下稱(chēng)“《分配方案》”），農行西城支行和第三研究所對黃煒享有債權按各自債權比例分配。
四、農行西城支行向北京二中院提出執行異議，請求：撤銷(xiāo)《分配方案》，并確認其對拍賣(mài)房產(chǎn)所得價(jià)款優(yōu)先受償。北京二中院作出（2013）第5702號民事判決（下稱(chēng)“702號判決”）駁回農業(yè)西城支行的訴訟請求。
五、農行西城支行向北京高院提起上訴，請求：撤銷(xiāo)北京二中院判決，改判其對拍賣(mài)房產(chǎn)所得價(jià)款優(yōu)先受償。北京高院作出（2014）高民終字第707號民事判決（下稱(chēng)“707號判決”）駁回上訴，維持原判。
六、農行西城支行向最高法院申訴，請求：撤銷(xiāo)702號和707號判決，改判其對拍賣(mài)房產(chǎn)所得價(jià)款優(yōu)先受償。最高法院裁定：駁回農行西城支行的再審申請。
裁判要旨：
刑民交叉的執行案件中“先民后刑”是指被執行人既被判處財產(chǎn)刑又被判處承擔民事賠償或清償民事債務(wù)等責任的，被執行人所負的民事責任優(yōu)先于刑事責任受償。
刑事判決中的“繼續追繳犯罪所得發(fā)還被害人”并非刑罰上的財產(chǎn)刑，而屬于普通金錢(qián)債權，應與被執行人的其他普通民事債權按比例清償。
裁判要點(diǎn)及思路：
《最高人民法院關(guān)于財產(chǎn)刑執行問(wèn)題的若干規定》第六條規定：被判處罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)，同時(shí)又承擔刑事附帶民事訴訟賠償責任的被執行人，應當先履行對被害人的民事賠償責任。判處財產(chǎn)刑之前被執行人所負正當債務(wù)，應當償還的，經(jīng)債權人請求，先行予以?xún)斶€。這里的“先行予以?xún)斶€”是指判處財產(chǎn)刑之前被執行人所負的民事債務(wù)優(yōu)先于刑事責任而非優(yōu)先于其他民事責任。
根據《刑法》的規定，另案刑事判決中的“繼續追繳黃煒的犯罪所得發(fā)還第三研究所”，并非刑罰上的財產(chǎn)刑。這里的犯罪所得是指黃煒?lè )肛澪圩锼趾Φ牡谌芯克呢敭a(chǎn)權益，第三研究所由此對黃煒享有金錢(qián)債權。且農行西城支行對黃煒享有的是依據借款合同而產(chǎn)生的金錢(qián)債權，并不因該借款被用于購買(mǎi)房產(chǎn)而具有優(yōu)先性。
所以，應駁回農行西城支行提出的以拍賣(mài)黃煒所得案款先行清償其全部債權的請求。
相關(guān)法律：
《最高人民法院關(guān)于財產(chǎn)刑執行問(wèn)題的若干規定》（法釋〔2010〕4號）（本法規已被《最高人民法院關(guān)于廢止部分司法解釋和司法解釋性質(zhì)文件（第十一批）的決定》(2015年1月12日發(fā)布；2015年1月19日實(shí)施)廢止，被《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執行的若干規定》代替。）
第六條 被判處罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)，同時(shí)又承擔刑事附帶民事訴訟賠償責任的被執行人，應當先履行對被害人的民事賠償責任。
判處財產(chǎn)刑之前被執行人所負正當債務(wù)，應當償還的，經(jīng)債權人請求，先行予以?xún)斶€。
注：文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。
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