作者：劉韜

根據《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，國有資產(chǎn)轉讓?zhuān)侵敢婪▽覍ζ髽I(yè)的出資所形成的權益轉移給其他單位或者個(gè)人的行為。故國有私募基金管理人的自然人股東轉讓自己出資部分形成的股權給其他單位或者個(gè)人，不需要履行國資監管的要求的評估和進(jìn)場(chǎng)交易。但基金業(yè)協(xié)會(huì )對變更控股股東要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，并提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項緣由及合理性；基金業(yè)協(xié)會(huì )對民營(yíng)和國有私募基金管理人的監管政策一致，沒(méi)有區別。

但法律法規禁止特定自然人成為公司的股東，包括黨政機關(guān)人員、領(lǐng)導干部家屬、教師等成為公司股東的規定。

1、公務(wù)員

《公務(wù)員法》第53條第14款規定，“公務(wù)員必須遵守紀律，不得從事或者參與營(yíng)利性活動(dòng)，在企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織中兼任職務(wù)”。因此，國家公務(wù)員是不可以投資公司成為股東的。雖然公務(wù)員不能因個(gè)人營(yíng)利目的擔任企業(yè)董事、監事、經(jīng)理，但是可以根據上級的決定，到國有企業(yè)事業(yè)單位掛職鍛煉（包括擔任董事、監事、經(jīng)理職務(wù)）。如百潤股份公務(wù)員持股轉給其老公，科士達轉讓給實(shí)際控制人弟弟等案例。

2、國企領(lǐng)導人配偶、子女及其他特定關(guān)系人

《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規定》第6條規定，國有企業(yè)領(lǐng)導人員應當正確行使經(jīng)營(yíng)管理權，防止可能侵害公共利益、企業(yè)利益行為的發(fā)生。不得有下列行為： （一）本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股； （二）將國有資產(chǎn)委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)； （三）利用職權為配偶、子女及其他特定關(guān)系人從事?tīng)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件； （四）利用職權相互為對方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事?tīng)I利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件； （五）本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人投資或者經(jīng)營(yíng)的企業(yè)與本企業(yè)或者有出資關(guān)系的企業(yè)發(fā)生可能侵害公共利益、企業(yè)利益的經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來(lái)； （六）按照規定應當實(shí)行任職回避和公務(wù)回避而沒(méi)有回避； （七）離職或者退休后三年內，在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)和中介機構擔任職務(wù)、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機構從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； （八）其他可能侵害公共利益、企業(yè)利益的行為。

3、處級以上領(lǐng)導干部配偶、子女

根據中央紀委《關(guān)于“不準在領(lǐng)導干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內個(gè)人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商辦企業(yè)活動(dòng)”的解釋》（中紀發(fā)[2000]4號）、《關(guān)于省、地兩級黨委、政府主要領(lǐng)導配偶、子女個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)的具體規定（執行）》（中紀發(fā)[2001]2號）和各地市紀委《關(guān)于區、縣黨政機關(guān)局級領(lǐng)導干部的配偶、子女不準在領(lǐng)導干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內投資興辦可能與公共利益發(fā)生沖突的企業(yè)。

4、縣以上黨和國家機關(guān)退（離）休干部

《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于縣以上黨和國家機關(guān)退（離）休干部經(jīng)商辦企業(yè)問(wèn)題的若干規定》明確禁止縣級以上黨和國家機關(guān)退的（離）休干部，不得興辦商業(yè)性企業(yè)。因此，縣級以上黨和國家機關(guān)的退（離）休干部是不可以投資公司成為股東的。

5、黨政機關(guān)的干部和職工

根據《關(guān)于嚴禁黨政機關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的決定》以及《關(guān)于進(jìn)一步制止黨政機關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的規定》，國家機關(guān)法人的干部和職工，除中央書(shū)記處、國務(wù)院特殊批準的以外，一律不準經(jīng)商、辦企業(yè)。因此，國家機關(guān)法人的干部和職工不得投資公司成為股東?！吨袊伯a(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》第二條規定，禁止私自從事?tīng)I利性活動(dòng)，不準個(gè)人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)

6、現役軍人

《中國人民解放軍內務(wù)條令》第127條規定，軍人不得經(jīng)商，不得從事本職以外的其他職業(yè)和傳銷(xiāo)、有償中介活動(dòng)，不得參與以營(yíng)利為目的的文藝演出、商業(yè)廣告、企業(yè)形象代言和教學(xué)活動(dòng)，不得利用工作時(shí)間和辦公設備從事證券交易、購買(mǎi)彩票，不得擅自提供軍人肖像用于制作商品?！吨袊嗣窠夥跑娂o律條令》第3章第3節27條：參與經(jīng)商或者偷稅漏稅，情節較輕的，給予警告、嚴重警告處分；情節較重的，給予記過(guò)、記大過(guò)處分；情節嚴重的，給予降職（級）、降銜（級）、撤職、取消士官資格處分。

7、銀行工作人員

目前沒(méi)有統一的明文規定禁止銀行工作人員投資其他企業(yè)，但各商業(yè)銀行對其員工都有不同程度的限制性規定。目前銀監會(huì )正在征求意見(jiàn)制定相關(guān)規定：《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)行為指引（征求意見(jiàn)稿）》第十條，堅持以客戶(hù)和所在銀行（公司）利益為重。當發(fā)生利益沖突時(shí)，應申請回避，或向管理層、利益相關(guān)人充分披露利益沖突信息，以保障業(yè)務(wù)處理的公平合理。從業(yè)人員如果與客戶(hù)有親屬關(guān)系，批準貸款時(shí)應回避；不得在其他公司兼職（本行或本公司委派的除外）或從事第二職業(yè)；不得在工作時(shí)間炒股票；不得在所在銀行（公司）外參與經(jīng)營(yíng)性或營(yíng)利性活動(dòng)。

8、在職教師

《教師法》和《教師職業(yè)道德規范》沒(méi)有規定教師不可以做股東。教師也不是公務(wù)員，他們只是有些待遇按照公務(wù)員或者不低于公務(wù)員對待。所以，他們可以投資做股東。但是，不可以做公司的職員，也不可以利用教師的權利為自己或他人謀利益。

注：文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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