作者：河南乾元昭義律師事務(wù)所 劉韜律師

一、《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），自 2023 年 5 月 1 日起施行, 《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照現行規則辦理。施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理。

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應當符合《辦法》的規定。提交辦理實(shí)際控制權變更的，變更后的私募基金管理人應當全面符合《辦法》的登記要求。

三、自 2023 年 5 月 1 日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理。

四、2023 年 5 月 1 日起施行的《私募投資基金登記備案辦法》關(guān)于法定代表人、高級管理人員的重點(diǎn)條文：

1、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司等金融機構控制的私募基金管理人，政府及其授權機構控制的私募基金管理人，受境外金融監管部門(mén)監管的機構控制的私募基金管理人以及其他符合規定的私募基金管理人，不適用法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、負責投資管理的高級管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產(chǎn)份額。

2、有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員（總經(jīng)理）、執行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近 5 年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件；

（三）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；

（四）法律、行政法規、中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形。

3、私募股權基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的高級管理人員應當具有 5 年以上股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗。

4、私募基金管理人合規風(fēng)控負責人應當具有 3 年以上投資相關(guān)的法律、會(huì )計、審計、監察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規、風(fēng)控、監管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗。私募基金管理人負責投資管理的高級管理人員還應當具有符合要求的投資管理業(yè)績(jì)。

5、私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表應當保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性。

6、私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人。

7、有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員（總經(jīng)理）、執行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰；

（二）最近 3 年因重大違法違規行為被金融管理部門(mén)處以行政處罰；

（三）被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施，執行期尚未屆滿(mǎn)；

（四）最近 3 年被中國證監會(huì )采取行政監管措施或者被協(xié)會(huì )采取紀律處分措施，情節嚴重；

（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾 5 年；

（六）因違法行為或者違紀行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司等機構的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾 5 年；

（七）因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估等機構的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾 5 年；

（八）因違反誠實(shí)信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規行為，引發(fā)社會(huì )重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會(huì )負面影響且尚未消除；對所任職企業(yè)的重大違規行為或者重大風(fēng)險負有主要責任未逾 3 年；

（九）因本辦法第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止私募基金管理人登記的機構的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員，自該機構被終止私募基金管理人登記之日起未逾 3 年；

（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員，自該私募基金管理人被注銷(xiāo)登記之日起未逾 3 年；

（十一）所負債務(wù)數額較大且到期未清償，或者被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；

（十二）法律、行政法規、中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形。

8、私募基金管理人應當保持管理團隊和相關(guān)人員的充足、穩定。高級管理人員應當持續符合本辦法的相關(guān)任職要求，原高級管理人員離職后，私募基金管理人應當按照公司章程規定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在 6 個(gè)月內聘任符合崗位要求的高級管理人員，不得因長(cháng)期缺位影響內部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運轉。 

9、私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續之前，不得更換法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人（總經(jīng)理）、負責投資管理的高級管理人員和合規風(fēng)控負責人。

10、下列登記信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起 10 個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )履行變更手續：

（一）名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；

（二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；

（三）法定代表人、高級管理人員（總經(jīng)理）、執行事務(wù)合伙人或其委派代表；

（四）中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他信息。

五、2023 年 5 月 1 日起施行的《私募基金管理人登記指引第 3 號

——法定代表人、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》

1、私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表最近 3 年有下列情形之一的，協(xié)會(huì )加強核查，并可以視情況征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)：

（一）被中國證監會(huì )及其派出機構采取公開(kāi)譴責、責令處分有關(guān)人員等行政監管措施；

（二）被協(xié)會(huì )采取公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀律處分措施；

（三）在因《辦法》第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的高級管理人員；

（四）在因《辦法》第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的高級管理人員；

（五）在存在重大風(fēng)險或者嚴重負面輿情的機構、被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記的機構任職；

（六）需要加強核查的其他情形。 

2、私募股權基金管理人的法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的高級管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事資產(chǎn)管理、自有資金股權投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，并擔任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、保薦代表人等以上職務(wù)，或者擔任前述金融機構高級管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；

（二）在地市級以上政府及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事股權投資管理相關(guān)工作并擔任投資負責人，或者擔任高級管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；

（三）在私募股權基金管理人從事股權投資并擔任基金經(jīng)理以上職務(wù)，或者擔任高級管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健，任職期間無(wú)重大違法違規記錄；

（四）在受境外金融監管部門(mén)監管的資產(chǎn)管理機構從事股權投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)；

（五）在運作良好、合規穩健并具有一定經(jīng)營(yíng)規模的企業(yè)擔任股權投資管理部門(mén)負責人，或者擔任高級管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗，或者在具備一定技術(shù)門(mén)檻的大中型企業(yè)擔任相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家教授、研究人員；

（六）在政府部門(mén)、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關(guān)工作，并具有相應的管理經(jīng)驗，或者在本條第一款第一項規定的金融機構擔任其他業(yè)務(wù)部門(mén)負責人；

（七）在經(jīng)中國證監會(huì )備案的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務(wù)不少于 5 年；

（八）中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形。負責投資管理的高級管理人員應當具備前款第一項至第五項規定的相關(guān)工作經(jīng)驗之一。

3、私募股權基金管理人負責投資管理的高級管理人員的投資管理業(yè)績(jì)，是指最近 10 年內至少 2 起主導投資于未上市企業(yè)股權的項目經(jīng)驗，投資金額合計不低于 3000 萬(wàn)元人民幣，且至少應有 1 起項目通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、股權并購或者股權轉讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績(jì)。其中主導投資是指相關(guān)人員主持盡職調查、投資決策等工作。上述業(yè)績(jì)要求應當提供盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出等相關(guān)材料。

前款規定的項目經(jīng)驗不包括投向國家禁止或者限制行業(yè)的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無(wú)法體現投資管理能力或者不屬于股權投資的相關(guān)項目經(jīng)驗。 

4、私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他從業(yè)人員的下列情形，不屬于《辦法》第十一條、第十二條規定的法定代表人、高級管理人員兼職范圍：

（一）在高等院校、科研院所、社會(huì )團體、社會(huì )服務(wù)機構等非營(yíng)利性機構任職；

（二）在其他企業(yè)擔任董事、監事；

（三）在所管理的私募基金任職；

（四）協(xié)會(huì )認定的其他情形。 

5、私募基金管理人的高級管理人員 24 個(gè)月內在 3 家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者 24 個(gè)月內為 2 家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jì)材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績(jì)不予認可。

六、現行《私募基金管理人登記須知》關(guān)于高管要求：

1、根據《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》，為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險，私募基金管理人的高管人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí)，應當遵守以下要求：

1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構兼職；

2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構兼職；

3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象、是否違反競業(yè)禁止規定等材料），同時(shí)兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的 1/2；

4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協(xié)會(huì )將重點(diǎn)關(guān)注在多家機構兼職的高管人員任職情況；

5.對于在一年內變更 2 次以上任職機構的私募高管人員，協(xié)會(huì )將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況；

6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時(shí)，應上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及社保證明。已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關(guān)高管人員的兼職情況。協(xié)會(huì )將按照有關(guān)規定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進(jìn)行核查，逐步要求不符合規范的機構整改。

2、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執行事務(wù)合伙人（委派代表）等重大事項或協(xié)會(huì )審慎認定的其他重大事項的，應提交私募基金管理人重大事項變更專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，對私募基金管理人重大事項變更的相關(guān)事項逐項明確發(fā)表結論性意見(jiàn)，還應當提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì )、股東大會(huì )或合伙人會(huì )議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者及時(shí)、準確、完整地進(jìn)行了信息披露。 

3、申請私募基金管理人登記的機構應當書(shū)面承諾：申請登記機構保證其組織架構、管理團隊的穩定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或實(shí)際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規風(fēng)控負責人等高管人員。法律法規另有規定或發(fā)生不可抗力情形的除外。

4、已有管理規模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項變更申請時(shí)，除應按要求提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)外，還應當提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì )、股東大會(huì )或合伙人會(huì )議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項及時(shí)、準確、完整地進(jìn)行了信息披露。

注：文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

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