保全與執行 作者：李舒李元元李營(yíng)營(yíng)
來(lái)源：保全與執行（ID：ZhixingLaw）
閱讀提示：與享有優(yōu)先受償權的債權人不同，普通債權人的債權在執行程序中并無(wú)優(yōu)先性。未獲得生效法律文書(shū)的普通債權人可以參與對債務(wù)人財產(chǎn)的分配程序嗎？答案是否定的！普通債權人必須舉證證明債務(wù)人的財產(chǎn)不足以清償所有債權嗎？答案也是否定的！那么，普通債權人到底應該如何參與分配，普通債權人參與分配的條件到底是什么？
裁判要旨
普通債權人申請參與分配，只需提交申請書(shū)，寫(xiě)明參與分配和被執行人不能清償所有債權的相關(guān)事實(shí)、理由，并附有執行依據，并不要求由申請人承擔被執行人不能清償所有債權的證明責任。
案情簡(jiǎn)介
一、2015年4月，運城中院在執行申請執行人賀某與被執行人張某、胡某民間借貸糾紛一案中，根據當事人之間的和解協(xié)議，裁定將張某名下所屬房產(chǎn)抵頂給賀某并辦理過(guò)戶(hù)手續。
二、2015年5月，太原中院判決張某、胡某共同償還李某3820萬(wàn)元及利息，該判決已發(fā)生法律效力。李某向太原中院申請強制執行。
三、2015年6月，李某作為案外人提出執行異議，請求運城中院撤銷(xiāo)在賀某案中作出的執行裁定，運城中院裁定撤銷(xiāo)賀某案的執行裁定。
四、賀某不服，向山西高院申請復議。賀某認為，申請參與分配的房屋已過(guò)戶(hù)至賀某名下，屬賀某所有，案外人李某申請參與分配于法無(wú)據。
五、2016年1月，山西高院裁定駁回賀某復議申請。
六、2016年12月，李某向運城中院申請參與被執行人張某財產(chǎn)的分配。賀某提出異議。運城中院認為，李某不能證明被執行人不能清償所有債權的事實(shí)，裁定賀某異議成立。
七、李某不服，向山西高院申請復議。山西高院認為，李某不能提供被執行人的財產(chǎn)不足以清償其全部債務(wù)的證據，故駁回李某的復議申請。李某不服，申請最高人民法院再審。
八、2017年12月，最高人民法院裁定撤銷(xiāo)原審裁定，由運城中院重新審理。
裁判要點(diǎn)及思路
本案爭議焦點(diǎn)為申訴人李某是否有權參與分配。最高人民法院根據《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民訴法解釋”）五百零八條和五百零九條第二款規定，將該焦點(diǎn)問(wèn)題拆解為李某作為普通債權人在申請參與分配時(shí)，是否滿(mǎn)足以下三條件：1. 被執行人為公民或者其他組織；2. 在執行程序開(kāi)始后，被執行人的財產(chǎn)執行終結前提出申請；3. 被執行人的財產(chǎn)不能清償所有債權。因前兩條件的認定在實(shí)踐中基本不存在爭議，故本文主要關(guān)注第三個(gè)條件，即被執行人的財產(chǎn)不能清償所有債權。
最高人民法院在本案中認為，普通債權人取得金錢(qián)債權執行依據即有權參與分配，無(wú)需證明被執行人不能清償所有債權。實(shí)踐中，只要申請人一方提供相關(guān)材料，符合一定要件后就應予以認可，至于被執行人的財產(chǎn)是否滿(mǎn)足不能清償所有債權的條件，應由執行法院來(lái)審查，并且執行法院對此也應從寬把握。只要法院能夠確定現有財產(chǎn)已經(jīng)不能清償所有債權的，就應同意申請人參與分配。
分析最高人民法院背后的裁判思路，執行程序中的參與分配制度是為實(shí)現對債務(wù)人多個(gè)債權人的公平保護而設立的執行程序，目的是在執行程序中落實(shí)和保障實(shí)體法上債權平等原則。債務(wù)人的財產(chǎn)不足以清償各債權人的全部債權，申請執行人以外的其他債權人憑有效的執行依據，申請加入已開(kāi)始的執行程序，各債權人從執行標的物的變價(jià)中獲得公平清償。而要求普通債權人證明被執行人的財務(wù)狀況不切實(shí)際，原因是除被執行人隱瞞、轉移財產(chǎn)等人為因素外，對其公開(kāi)的財產(chǎn)仍存在評估、折價(jià)、鑒定等技術(shù)上的困難，這使得正確評定被執行人的財產(chǎn)是否能否清償其全部債務(wù)存在很大困難。所以，對債務(wù)人的財產(chǎn)不足以清償各債權人的全部債權，應采用主觀(guān)標準。即，申請人只需要在主觀(guān)上認為被執行人不足清償全部債務(wù)，又在法定期間內提出參與分配申請并說(shuō)明的，法院即應同意該普通債權人參與分配程序中。
實(shí)務(wù)要點(diǎn)總結
北京云亭律師事務(wù)所唐青林律師、李舒律師的專(zhuān)業(yè)律師團隊辦理和分析過(guò)大量本文涉及的法律問(wèn)題，有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗。大量辦案同時(shí)還總結辦案經(jīng)驗出版了《云亭法律實(shí)務(wù)書(shū)系》，本文摘自該書(shū)系。該書(shū)系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰斗在第一線(xiàn)的專(zhuān)業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實(shí)踐經(jīng)驗。該書(shū)系的選題和寫(xiě)作體例，均以實(shí)際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實(shí)踐需要出發(fā)，為實(shí)踐中經(jīng)常遇到的疑難復雜法律問(wèn)題，尋求最直接的解決方案。
一、普通債權人取得金錢(qián)債權執行依據即有權申請參與分配，享有優(yōu)先受償權的債權人參與分配，無(wú)需取得執行依據?！睹裨V法解釋》第五百零八條、《最高人民法院關(guān)于人民法院執行工作若干問(wèn)題的規定（試行）》第90條確立了普通債權人和享有優(yōu)先受償權的債權人在執行程序中的參與分配制度。即，普通債權人參與分配，需要取得執行依據；享有優(yōu)先受償權的債權人參與分配，無(wú)需取得執行依據。
二、不管是普通債權人還是享有優(yōu)先受償權的債權人，申請參與分配程序均應在被執行人的財產(chǎn)執行終結前提出?！睹裨V法解釋》第五百零九條第二款規定：“參與分配申請應當在執行程序開(kāi)始后，被執行人的財產(chǎn)執行終結前提出?！睋艘幎?，不管是享有優(yōu)先受償權的債權人，還是普通債權人，申請參與分配程序的，均應在被執行人的財產(chǎn)執行終結前提出。這是債權人參與分配的程序性要求。
三、普通債權人無(wú)需舉證證明被執行人的財產(chǎn)不能清償所有債權?！睹裨V法解釋》第五百零九條第一款是對當事人申請參與分配的程序性規定，該條款僅僅要求當事人在申請參與分配時(shí)，需要寫(xiě)明參與分配和被執行人不能清償所有債權的事實(shí)、理由，并附執行依據，并未規定嚴格的證明責任。因此，結合參與分配制度的制定目的，只要申請人在申請書(shū)中予以說(shuō)明，執行法院形式審查后即應準許，法院不應給債權人申請參與分配設置過(guò)多的障礙。
相關(guān)法律規定
《中華人民共和國民事訴訟法》
第二百二十七條 執行過(guò)程中，案外人對執行標的提出書(shū)面異議的，人民法院應當自收到書(shū)面異議之日起十五日內審查，理由成立的，裁定中止對該標的的執行；理由不成立的，裁定駁回。案外人、當事人對裁定不服，認為原判決、裁定錯誤的，依照審判監督程序辦理；與原判決、裁定無(wú)關(guān)的，可以自裁定送達之日起十五日內向人民法院提起訴訟。
2.《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>》的解釋
第五百零八條 被執行人為公民或者其他組織，在執行程序開(kāi)始后，被執行人的其他已經(jīng)取得執行依據的債權人發(fā)現被執行人的財產(chǎn)不能清償所有債權的，可以向人民法院申請參與分配。
對人民法院查封、扣押、凍結的財產(chǎn)有優(yōu)先權、擔保物權的債權人，可以直接申請參與分配，主張優(yōu)先受償權。
第五百零九條 申請參與分配，申請人應當提交申請書(shū)。申請書(shū)應當寫(xiě)明參與分配和被執行人不能清償所有債權的事實(shí)、理由，并附有執行依據。
參與分配申請應當在執行程序開(kāi)始后，被執行人的財產(chǎn)執行終結前提出。
3.《最高人民法院關(guān)于人民法院執行工作若干問(wèn)題的規定（試行）》
90．被執行人為公民或其他組織，其全部或主要財產(chǎn)已被一個(gè)人民法院因執行確定金錢(qián)給付的生效法律文書(shū)而查封、扣押或凍結，無(wú)其他財產(chǎn)可供執行或其他財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)的，在被執行人的財產(chǎn)被執行完畢前，對該被執行人已經(jīng)取得金錢(qián)債權執行依據的其他債權人可以申請對該被執行人的財產(chǎn)參與分配。
法院判決
以下為最高人民法院在判決書(shū)“本院認為”部分就此問(wèn)題發(fā)表的意見(jiàn)：
根據最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋第五百零九條第一款的規定，申請人申請參與分配，只需提交申請書(shū)，寫(xiě)明參與分配和被執行人不能清償所有債權的相關(guān)事實(shí)、理由，并附有執行依據，并未要求由申請人承擔被執行人不能清償所有債權的證明責任。而且從實(shí)際情況來(lái)看，由申請人承擔嚴格的證明責任并不現實(shí)實(shí)踐中，只要申請人一方提供相關(guān)材料，符合一定要件后就應予以認可，至于被執行人的財產(chǎn)是否滿(mǎn)足不能清償所有債權的條件，應由執行法院來(lái)審查，并且執行法院對此也應從寬把握。只要確定現有財產(chǎn)已經(jīng)不能清償所有債權的，就應同意申請人參與分配?！?/p>
案件來(lái)源
《另案申請執行人、賀醒民民間借貸糾紛執行審查類(lèi)執行裁定書(shū)》【（2017）最高法執監325號】
延伸閱讀
一、債權人參與分配的程序要件
債權人應在申請執行的期間內，執行程序終結前向法院提交執行申請。民事訴訟法第236條規定：“發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，當事人必須履行。一方拒絕履行的，對方當事人可以向人民法院申請執行，也可以由審判員移送執行員執行。調解書(shū)和其他應當由人民法院執行的法律文書(shū)，當事人必須履行。一方拒絕履行的，對方當事人可以向人民法院申請執行?！?/p>
該條規定，執行程序的啟動(dòng)原因有二：一是利害關(guān)系人的申請；二是審判員移送執行。前者是享有權利的一方當事人，根據生效的法律文書(shū)，在義務(wù)人拒絕履行義務(wù)時(shí)，在申請執行的期間內，申請法院?jiǎn)?dòng)執行程序；后者是在法律文書(shū)生效后，審判庭法官不經(jīng)當事人的申請，直接將審理的案件移動(dòng)執行局執行。
關(guān)于申請執行的期間，根據民事訴訟法第239條規定，申請執行的期間為二年，適用法律有關(guān)訴訟時(shí)效中止、中斷的規定，自法律文書(shū)規定履行期間的最后一日起計算。法律文書(shū)規定分期履行的，從規定的每次履行期間的最后一日起計算；法律文書(shū)未規定履行期間的，從法律文書(shū)生效之日起計算。
關(guān)于移送執行應符合的條件，法律和司法解釋均未作出明確規定。普通而言，只有在某些關(guān)系國家、集體利益的案件中，審判庭才會(huì )移至執行庭執行。如涉及老人、父女、兒童的生活問(wèn)題、法院制作的罰款決定書(shū)、刑事附帶民事判決書(shū)、裁定書(shū)、法院作出的保全和先于執行的裁定書(shū)。
因此，執行程序啟動(dòng)的方式，以申請執行為原則，以移送執行為例外。
二、享有優(yōu)先受償權的債權人參與分配的條件
享有優(yōu)先受償權的債權人參與分配，無(wú)需取得執行依據可直接參與分配?！睹裨V法解釋》第五百零八條第二款規定：“對人民法院查封、扣押、凍結的財產(chǎn)有優(yōu)先權、擔保物權的債權人，可以直接申請參與分配，主張優(yōu)先受償權?！币罁撘幎?，享有優(yōu)先受償權的債權人參與分配，無(wú)需取得執行依據即可參與分配。理由在于，優(yōu)先受償權資格或者是來(lái)源于查封前的擔保物權，或者來(lái)源于法律的特殊規定，均應予以?xún)?yōu)先保護。對于來(lái)源于查封前的擔保物權而言，執行程序要求抵押權人（債權人）必須提前行使抵押權，導致了債權的提前清償，很多時(shí)候并不符合債權人的利益。如果再要求其事先取得執行依據，則完全破壞了抵押權的目的。
在這里，對優(yōu)先權、擔保物權的理解應以物權法相關(guān)法律規定為準。如建設工程價(jià)款優(yōu)先受償權屬于法定優(yōu)先權，承包人可以直接申請參與分配。依法辦理不動(dòng)產(chǎn)抵押登記的債權人即屬于擔保物權人。另外，根據物權法一百七十三條規定，擔保物權的擔保范圍包括主債權及其利息、違約金、損害賠償金、保管擔保財產(chǎn)和實(shí)現擔保物權的費用。在當事人沒(méi)有約定抵押擔保的范圍不包括主債權及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現抵押權的費用的情況下，抵押擔保的范圍包括前述相關(guān)費用。對于抵押擔保而言，主債權數額的確定應為設定抵押擔保時(shí)擔保的主債權數額。
三、普通債權人清償順序和比例
原則上按照其占全部申請參與分配債權數額的比例受償，但可能對首封債權存在優(yōu)待?！睹袷略V訟法解釋》第五百一十條規定：“參與分配執行中，執行所得價(jià)款扣除執行費用，并清償應當優(yōu)先受償的債權后，對于普通債權，原則上按照其占全部申請參與分配債權數額的比例受償。清償后的剩余債務(wù)，被執行人應當繼續清償。債權人發(fā)現被執行人有其他財產(chǎn)的，可以隨時(shí)請求人民法院執行?！?/p>
該條文對于普通債權人和享有優(yōu)先受償權的債權人受償順序和比例作出明確清晰的規定，但是對于普通債權的清償順序和比例問(wèn)題，民訴法解釋卻使用“原則上按照其占全部申請參與分配債權數額的比例受償”的表述方式，原因是原則上按照債權比例平等受償，但并不排除實(shí)踐中法院根據具體情況對個(gè)別普通債權優(yōu)待，該條規定實(shí)際為法官在處理具體問(wèn)題時(shí)留下了自由裁量的空間。這樣規定的主要原因是，最高人民法院對于首封債權是否應受優(yōu)待這一問(wèn)題存在較大分歧。因此，在未來(lái)一段時(shí)間內，司法實(shí)踐中對于該問(wèn)題可能存在不同的處理態(tài)度。
四、債權人對法院作出的執行財產(chǎn)分配方案不服的救濟程序
債權人對于法院作出的執行財產(chǎn)分配方案不服的，可提出執行異議、復議和執行分配方案異議之訴。在參與分配程序中，存在程序性異議和實(shí)體性異議，前者如是否應適用參與分配程序、參與分配中的程序瑕疵、數額計算是否準確等相對容易確定的程序性事項；后者如參與分配的債權是否存在、債權是否應在分配程序中優(yōu)先受償等相對難以確定和涉及重大實(shí)體利益的事項。執行分配方案異議之訴是當事人針對分配程序中的實(shí)體問(wèn)題產(chǎn)生爭議而適用的救濟程序；關(guān)于程序爭議則通過(guò)民事訴訟法225條關(guān)于執行異議和復議的規定處理。但是，如果當事人對于申請參與分配債權依據的生效法律文書(shū)提出質(zhì)疑的，則需要通過(guò)審判監督程序救濟。
這樣規定的主要原因在于：我國法律雖然未采納既判力理論，但是在實(shí)踐中卻采用既判力理論。民事判決作出以后，即具有法律上的效力，不得任意撤銷(xiāo)或者變更，當事人不得再就同一訴訟標的再行起訴或者在其他訴訟中提出與確定判決相反的主張；這種對于確定判決所賦予的拘束力，就稱(chēng)為既判力或者判決的實(shí)質(zhì)上的確定力。承認裁判主文的既判力，必然也要賦予裁判理由中對案件爭議焦點(diǎn)和主要法律事實(shí)的判斷以一定程度的既判力。該裁判的當事人及相關(guān)權利、義務(wù)的承擔人不得在后訴中對前訴裁判已經(jīng)查明和認定的主要法律事實(shí)和法律關(guān)系提出爭議；即使前訴裁判認定有誤，也只能通過(guò)再審程序改判，而不能直接作出相反的判斷。
所以，當事人及相關(guān)權利、義務(wù)人只能對生效法律文書(shū)成立后的事由提出異議，對生效法律文書(shū)本身以及生效法律文書(shū)認定和依據的事由提出異議的，實(shí)質(zhì)為否定已生效法律文書(shū)，需要通過(guò)審判監督程序救濟。
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