根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì )）自2014年2月7日起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì )又發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號），自該公告發(fā)布之日起，基金業(yè)協(xié)會(huì )不再出具私募基金管理人登記電子證明。同時(shí)新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權結構、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構情況、運營(yíng)基本設施和條件、風(fēng)險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質(zhì)情況等要逐項發(fā)表結論性意見(jiàn)。

可見(jiàn)，基金業(yè)協(xié)會(huì )對私募基金管理人登記時(shí)的高級管理人員情況要書(shū)面形式審查，且隨著(zhù)監管趨勢力度加大，作為落實(shí)私募基金管理人專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)、保護投資者權益、提高管理人品牌軟實(shí)力的領(lǐng)導者、實(shí)施者的企業(yè)核心-高級管理人員，成為基金業(yè)協(xié)會(huì )重點(diǎn)關(guān)注的對象之一。本文從以下幾個(gè)方面介紹作為私募基金管理人高管應當具備什么條件。

一、關(guān)于私募基金高管常見(jiàn)問(wèn)題及答復

1.私募基金管理人高級管理人員通常包括哪些人

法定代表人/執行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(cháng)/執行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規風(fēng)控負責人、財務(wù)負責人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

對于高管范圍的界定，應做全面解釋?zhuān)皇欠乐够饦I(yè)協(xié)會(huì )對此事項反饋加長(cháng)登記時(shí)間，二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查，有利于專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，更好發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人的作用。

2.私募基金管理人高級管理人員要有幾名

私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風(fēng)控負責人及基金經(jīng)理；私募股權投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風(fēng)控負責人。

3.私募基金管理人高級管理人員是否可以兼職

私募基金管理人高級管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私募機構兼職，筆者認為根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的監管精神，私募基金管理人應盡可能配備職業(yè)經(jīng)理人擔任高管，加強監管，以提高風(fēng)控水平和投資管理質(zhì)量，更好地保護投資者權益，秉持“專(zhuān)業(yè)人做專(zhuān)業(yè)事”理念，做到管理人“賣(mài)者有責”。

4.高管是否均需通過(guò)基金從業(yè)資格

否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規風(fēng)控負責人必須具有基金從業(yè)資格，其它高管未做強制性規定。

5.從公募基金管理機構辭職的人員能否擔任私募基金管理人高管

可以，但是從公募基金管理機構辭職的基金經(jīng)理離職滿(mǎn)3個(gè)月后，才能在私募基金管理人里面從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

6、私募基金管理人高級管理人員是否需要與管理人簽訂勞動(dòng)合同

根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的監管精神，要求高管盡量專(zhuān)職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動(dòng)合同，既可以減少勞資糾紛，有利于規范基金管理人用人制度合法規范運營(yíng)，又有利于維護勞動(dòng)者合法權益，使職業(yè)經(jīng)理人安心工作。

7.私募基金管理人高級管理人員“誠信狀況”主要有什么要求

本所律師綜合相關(guān)法律法規并結合實(shí)務(wù)，認為高管一般不得存在以下情況：

（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾五年；

（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年；

（5）個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償，存在尚未了結或潛在的重大訴訟、仲裁；

（6）被列入失信被執行人名單；

（7）最近三年內違反國家法律、行政法規、部門(mén)規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分的情形；

（8）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規被立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)的；

（9）受到行業(yè)協(xié)會(huì )的紀律處分；

（10）在資本市場(chǎng)誠信數據庫中存在負面信息；

（11）被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；

（12）在“信用中國”網(wǎng)站存在不良記錄；

（13）其他欺詐或不誠實(shí)行為等。

 二、私募基金管理人高管任職要求法律法規

1.《中華人民共和國公司法》

第一百四十六條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾五年；

(三)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

(四)擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年；

(五)個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。 

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務(wù)。

2.《中華人民共和國證券投資基金法》

第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。 

基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。

3.《證券投資基金管理公司管理辦法》

第六條　設立基金管理公司，應當具備下列條件：……（四）有符合法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格。

第四十六條　基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營(yíng)管理?；鸸芾砉镜母呒壒芾砣藛T及其他工作人員應當忠實(shí)、勤勉地履行職責，不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。

4.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

第六條 申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過(guò)中國證監會(huì )或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷，督察長(cháng)還應當具有法律、會(huì )計、督查、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，不得濫用職權，不得違反規定授權他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規定程序不得離職。

第四十二條 基金管理公司不得聘用離任未滿(mǎn)3個(gè)月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

5.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第十七條　私募基金管理人的高級管理人員應當誠實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施。

6.《私募投資基金管理人內部控制指引》 

第十一條　私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。

私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

第十二條　私募基金管理人應當設置負責合規風(fēng)控的高級管理人員。負責合規風(fēng)控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價(jià)、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關(guān)責任。 

7.《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》 

四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規\風(fēng)控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規\風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類(lèi)私募基金管理人的合規\風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

8.私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）

問(wèn)：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí)，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風(fēng)控負責人及其他高級管理人員有哪些要求？

答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí)，應當遵守以下要求：

（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構兼職。

（二）在關(guān)聯(lián)私募機構兼職的，協(xié)會(huì )可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會(huì )將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構兼職的高級管理人員履職情況。

（三）對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協(xié)會(huì )將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況。

（四）私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí)，應上傳法定代表人、合規/風(fēng)控負責人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

 三、私募基金管理人高管界定相關(guān)法律法規

1.《中華人民共和國公司法》

第二百一十六條 本法下列用語(yǔ)的含義：（一）高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。

2.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

第二條 本辦法所稱(chēng)證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高級管理人員），是指基金管理公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(cháng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

3.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第十七條　私募基金管理人的高級管理人員應當誠實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施。

前款所稱(chēng)高級管理人員指私募基金管理人的董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規風(fēng)控負責人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

4.《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》

（十）申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規\風(fēng)控負責人等。

已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人應當按照上述規定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。隨著(zhù)監管趨勢加大和常態(tài)化，基金業(yè)協(xié)會(huì )還會(huì )按照有關(guān)規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規范的機構整改。

作者介紹

劉韜律師 資產(chǎn)界專(zhuān)欄作者

華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士、基金從業(yè)資格

北京市京師（鄭州）律師事務(wù)所專(zhuān)職律師

劉韜律師自2010年至今，先后擔任河南新民生集團、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、光大徳尚投資管理（深圳）有限公司、河南中智國?；鸸芾碛邢薰?、蘭考縣城市建設投資發(fā)展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業(yè)單位法律顧問(wèn)，為鄭州科慧科技股份有限公司、河南杰科新材料股份有限公司、河南雄峰科技股份有限公司新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權并購等提供法律服務(wù)。為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng )正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資基金設立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書(shū)、交易結構設計，不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。

近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟，公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。

專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域：企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機構債權債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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