作者：福建聯(lián)合信實(shí)律師事務(wù)所·執著(zhù)團隊 黃若陽(yáng)

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涉嫌拒執犯罪預告/預移送

1. 創(chuàng )新基礎：拒執罪

拒不執行判決、裁定罪（即“拒執罪”）在打擊逃避執行上，具有充分震懾力。

但是在司法實(shí)踐中，執行法院主動(dòng)提起拒執罪移送立案偵查時(shí)，需要同時(shí)與后續的公安、檢察院溝通好聯(lián)動(dòng)配合，啟動(dòng)成本較高，較為困難。

因此，直到近幾年攻堅執行難才開(kāi)始有較多應用，但多是由法院主導、公檢配合下的一條龍操作，以作為震懾老賴(lài)的典型。

人民法院在此背景下，創(chuàng )造出了新的執行手段——涉嫌拒執犯罪預告（或拒執犯罪線(xiàn)索預移送立案偵查通知），即在正式拒執移送之前，增加了一個(gè)執行的方式手段。

2. “涉嫌拒執犯罪預告/預移送”的使用情況分析

我們以全國各級法院的官方微信公眾號文章作為素材，進(jìn)行“涉嫌拒執犯罪預告/預移送”的分析，可以發(fā)現：

① 浙江省杭州市中級人民法院是最先采用《涉嫌拒執犯罪預告書(shū)》的人民法院，福建省廈門(mén)市集美區人民法院則是《拒執犯罪線(xiàn)索預移送立案偵查通知書(shū)》的首創(chuàng )。

② 全國已經(jīng)公開(kāi)采用拒執犯罪預告或預移送的有10個(gè)?。ㄗ灾螀^），包括：浙江省、廣西壯族自治區、重慶市、福建省、江西省、山東省、四川省、江蘇省、陜西省、吉林省。

③ 目前主要針對的拒執類(lèi)型包括：房屋騰退、拒不申報財產(chǎn)，有能力執行而拒不執行、未履行和解協(xié)議、轉移財產(chǎn)規避執行。

④ 執行效果：所有15個(gè)案例中，被執行人在收到《涉嫌拒執犯罪預告書(shū)》/《拒執犯罪線(xiàn)索預移送立案偵查通知書(shū)》后，均主動(dòng)履行生效判決確定的義務(wù)，取得良好的執行效果。

涉嫌拒執犯罪預告案例清單

3. 與拒執罪相比優(yōu)勢

與拒執罪移送立案偵查相比，涉嫌拒執犯罪預告/預移送的新方式，人民法院在程序啟動(dòng)上更為便利，同時(shí)也能夠給予被執行人充分的威懾，取得良好的執行效果。

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預處罰

1. 創(chuàng )新基礎：罰款/拘留等處罰

執行過(guò)程中，人民法院對拒不履行判決、裁定的被執行人，可以根據情節輕重予以罰款、拘留。

處罰裁定一旦作出便發(fā)生法律效力，雖然產(chǎn)生了一定震懾作用，但因為震懾程度不如“拒執”，有些被執行人第一時(shí)間反應是抗拒和逃避，導致加劇了躲避和對抗執行的情況。

在“善意文明執行理念”的背景下，人民法院在原“處罰”方式上，創(chuàng )新了“預處罰”的新型執行手段。以預留時(shí)間、提前警告的方式，對被執行人發(fā)出“懲戒預警”，留給“能而拒不履行者”抉擇空間，既達到了打擊違法、督促執行的目的，又兼具教育性和靈活性，做到了懲戒性與實(shí)用性相結合。

2. “預處罰”的使用情況分析

我們以全國各級法院的官方微信公眾號文章作為素材，進(jìn)行“預處罰”的分析，可以發(fā)現：

① 最早在微信公號發(fā)文正式使用“預處罰”的時(shí)間是2020年5月15日，由河南省鄭州市金水區人民法院率先采用。

② 全國已經(jīng)采用過(guò)預處罰的有11個(gè)?。ㄗ灾螀^）：包括：河南省、湖北省、四川省、浙江省、山東省、江西省、江蘇省、廣東省、天津市、新疆維吾爾自治區、內蒙古自治區。

③ 目前預處罰適用的類(lèi)型、場(chǎng)景廣泛，包括：未如實(shí)申報財產(chǎn)，拒不履行確定義務(wù)；逾期未協(xié)助執行；逾期未履行；拒不申報財產(chǎn)，有能力執行而拒不執行；房屋騰退；未履行民事調解書(shū)所確定的義務(wù)；排除妨害，拆除相關(guān)侵權建筑物；未如實(shí)申報財產(chǎn)，未履行確定義務(wù)；拒不配合履行協(xié)助執行義務(wù)；返還原物糾紛等。

④ 執行效果：所有的24個(gè)案例中，被執行人在收到《預處罰通知書(shū)》/《罰款決定預通知書(shū)》后，均主動(dòng)履行生效判決確定的義務(wù)，取得良好的執行效果。

彩色區域為國內已使用過(guò)預處罰的地區

3. 與直接處罰相比優(yōu)勢

“預處罰”以預留時(shí)間、提前警告的方式，對被執行人發(fā)出“懲戒預警”，留給能而拒不履行者抉擇空間，既達到了打擊違法、督促執行的目的，又兼具教育性和靈活性，做到了懲戒性與實(shí)用性相結合。

在實(shí)際執行過(guò)程中，效果良好。

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預執行審計

1. 創(chuàng )新基礎：執行審計

司法實(shí)踐中，被執行人如果是法人類(lèi)型，往往存在通過(guò)控股公司/關(guān)聯(lián)企業(yè)，虛構債務(wù)、體外循環(huán)收款、轉移資產(chǎn)等逃避執行行為，亦或存在股東出資未到位、出資不實(shí)、抽逃出資等情形。

在此情形下，只有通過(guò)專(zhuān)業(yè)審計機構的審計，對被執行人及其控股公司/關(guān)聯(lián)企業(yè)的資產(chǎn)、負債和所有者權益等進(jìn)行強制審查，才能查明被執行人財產(chǎn)情況或線(xiàn)索，切實(shí)執行回款。

“預審計”即是在正式?jīng)Q定啟動(dòng)執行審計之前，向被執行人公司發(fā)出《預執行審計決定書(shū)》，告知其法院將對公司的資產(chǎn)、負債和所有者權益、采購成本和經(jīng)濟責任以及其他有關(guān)資金安全等進(jìn)行審計；責令該公司向審計事務(wù)所提交上年度至審計日的會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)會(huì )計報告等與審計事項有關(guān)的資料；并嚴肅告知隱匿、轉移財產(chǎn)等逃避債務(wù)行為的法律后果。

2. “預審計”的使用情況分析

目前“預審計”措施的首創(chuàng )仍是浙江省杭州市中級人民法院。并且杭州市中級人民法院通過(guò)預執行審計的方式，順利執行回款450萬(wàn)元，效果頗佳。

3. 與直接開(kāi)展執行審計相比優(yōu)勢

開(kāi)展執行審計，需要委托專(zhuān)業(yè)審計機構，面對復雜的賬目情況，客觀(guān)上存在啟動(dòng)審計費用高昂、周期較長(cháng)的痛點(diǎn)。一般申請執行人均無(wú)力或不愿再先行墊付審計費用，導致執行審計一般很難開(kāi)展。

“預審計”的創(chuàng )新方式，通過(guò)發(fā)出《預執行審計決定書(shū)》，給予法院更多的操作空間，又多一個(gè)手段，能夠再次敦促被執行人履行，爭取讓案件盡快順利解決。

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電子封條

人民法院在執行過(guò)程中，對房產(chǎn)、機器設備等查封時(shí)，需要使用封條。

但是，傳統的紙質(zhì)封條，查封效果并不是很好，容易脫落，或被人撕毀，執法部門(mén)取證也十分困難。

傳統紙質(zhì)封條

2020年，湖南長(cháng)沙芙蓉區人民法院率先使用“電子封條”，對房產(chǎn)進(jìn)行查封，取得了良好效果。

電子封條相比于紙質(zhì)封條，查封更穩固，不易被撕毀破壞，且具有報警監控功能，當有人試圖破壞封條時(shí)，設備會(huì )立即播放執法機關(guān)的警告語(yǔ)音，并拍下破壞者的視頻照片及時(shí)傳至查封管理平臺。從而能夠及時(shí)應對、更加精準有效地打擊失信和違法行為。

此后電子封條在全國各地法院均有使用。

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“E鏈云鏡”智能執行分析系統

“E鏈云鏡”是由廣州互聯(lián)網(wǎng)法院創(chuàng )新開(kāi)發(fā)的智能執行分析系統，通過(guò)與多家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)建立司法協(xié)助執行機制，調取被執行人移動(dòng)支付、網(wǎng)絡(luò )活動(dòng)等海量碎片化的動(dòng)態(tài)數據，進(jìn)行智能整合分析研判履行能力。

“E鏈云鏡”通過(guò)大數據、云計算，實(shí)現了對被執行人的精準畫(huà)像，對隱匿財產(chǎn)的被執行人形成了有力打擊。

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精準送你上“頭條”

2019年8月，廣東高院與“今日頭條”簽署協(xié)議，全省法院可通過(guò)今日頭條APP向失信被執行人戶(hù)籍所在地、經(jīng)常居住地精準推送失信信息。被執行人在今日頭條的“精準轟炸”下，迫于“熟人圈層”的輿論壓力，往往主動(dòng)聯(lián)系法院履行。

結語(yǔ)

在切實(shí)解決執行難與善意執行文明的司法背景下，人民法院的“拒執預移送”、“預處罰”、“預審計”等創(chuàng )新執行方式，給律師代理執行案件多了新思路、新方法。執行律師可以根據被執行人的實(shí)際情況，與法官溝通，因地制宜地采用合適的方案，推動(dòng)執行回款。

注：文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來(lái)自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

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原標題： 盤(pán)點(diǎn)6大有效創(chuàng )新執行手段