關(guān)鍵詞：科創(chuàng )板技術(shù)秘密  撤訴  在研項目和募投項目

沈陽(yáng)富創(chuàng )精密設備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沈陽(yáng)富創(chuàng )”、“發(fā)行人”或“公司”）是國內半導體設備精密零部件的領(lǐng)軍企業(yè)，也是全球為數不多量產(chǎn)7納米工藝制程半導體設備的精密零部件制造商。公司產(chǎn)品為半導體設備、泛半導體設備及其他領(lǐng)域的精密零部件，具體包括工藝零部件、結構零部件、模組產(chǎn)品和氣體管路等。同行業(yè)可比公司為Ferrotec、京鼎精密、超科林、靖江先鋒和托倫斯等。

根據招股說(shuō)明書(shū)披露，公司產(chǎn)品生產(chǎn)流程需多道加工工序協(xié)同完成，各工序所涉核心技術(shù)均為該道工序中不可或缺的組成部分。公司列舉具有代表性的核心技術(shù)有：精密機械制造技術(shù)、表面處理特種工藝技術(shù)和焊接技術(shù)。核心技術(shù)共申請了97項專(zhuān)利，未披露其他對核心技術(shù)的知識產(chǎn)權保護方式。公司披露了6個(gè)與科研院校的合作研發(fā)項目，其中一個(gè)項目約定專(zhuān)利權歸雙方所有，專(zhuān)利的使用和實(shí)施需經(jīng)雙方同意，在同等條件下，公司可優(yōu)先使用和實(shí)施；其余五個(gè)項目均約定專(zhuān)利權歸公司所有。6個(gè)合作項目在合同中均約定了相應的保密條款。

公司針對核心技術(shù)的保護措施披露如下：首先，就核心非專(zhuān)利技術(shù)（Know-How），公司根據工藝流程和技術(shù)細節安排不同人員負責，以控制掌握完整技術(shù)人員的范圍。同時(shí)，公司建立嚴格的保密制度，在與員工簽訂勞動(dòng)合同時(shí)簽訂保密條款，防止因人員流動(dòng)而造成泄密；其次，公司通過(guò)申請專(zhuān)利的方式，保護公司在牽頭國家“02重大專(zhuān)項”等重大研發(fā)項目中取得的研發(fā)技術(shù)成果；最后，公司通過(guò)股權激勵使主要技術(shù)研發(fā)人員間接持有公司的股份，充分調動(dòng)技術(shù)研發(fā)人員積極性，吸引和留住優(yōu)秀人才等。

上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）于2021年12月10日受理了公司的上市申請，發(fā)行上市審核機構于2022年1月10日、3月21日和4月15日分別提出了第一、二輪問(wèn)詢(xún)和審核中心意見(jiàn)落實(shí)函，公司于2022年3月15日、4月12日和4月23日回復了前述問(wèn)詢(xún)問(wèn)題。

據招股說(shuō)明書(shū)披露顯示，報告期內發(fā)行人曾被訴技術(shù)秘密侵權，該案雖已撤訴，但不能排除起訴方撤訴后再訴、其他競爭對手或第三方提起新的訴訟，以阻滯公司市場(chǎng)拓展的情況發(fā)生。經(jīng)筆者查詢(xún)了解到，超科林微電子設備(上海)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“超科林上?！保┰蛏虾ＶR產(chǎn)權法院起訴林雪松和沈陽(yáng)富創(chuàng )侵害其技術(shù)秘密。上海知產(chǎn)法院于2020年3月6日立案。2021年3月1日超科林上海向上海知產(chǎn)法院提出撤訴申請。2021年3月15日上海知產(chǎn)法院作出準許撤訴《裁定書(shū)》。超科林半導體公司Ultra Clean Holdings Inc.是一家于2002年在美國注冊成立的公司，主要為半導體設備企業(yè)提供關(guān)鍵氣體和流體輸送子系統、組件和部件以及超高純度清潔和分析服務(wù)，產(chǎn)品主要為氣體管路與氣柜等。

在中國設立超科林上海，從事氣體管路和氣柜的研發(fā)和制造。招股說(shuō)明書(shū)披露顯示，截至2021年6月30日，林雪松作為核心人員（非核心技術(shù)人員）參與了公司預算金額排名第3的自研項目即“高端管路制造工藝研發(fā)項目”。該項目總預算2299萬(wàn)元，已完成20%，項目主要應用于鈦合金及高溫合金工藝技術(shù)的研發(fā)，項目目標是具備鈦合金及高溫合金材料零部件制造能力等。

公司設立之初，國內半導體行業(yè)尚處于起步階段，公司對行業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向以及體系標準尚不清晰。公司一方面引入具有國際半導體行業(yè)經(jīng)驗的專(zhuān)家，幫助公司明確半導體行業(yè)以及半導體設備精密零部件領(lǐng)域的發(fā)展方向，加深了公司對行業(yè)及相關(guān)標準的理解，指導公司搭建基礎生產(chǎn)管理體系及質(zhì)量管理體系。同時(shí)，公司也引入精密機械加工和表面處理領(lǐng)域的專(zhuān)家人才，自建精密機械加工和表面處理產(chǎn)能?；趯π袠I(yè)的基礎理解，通過(guò)自主研發(fā)及工藝摸索，公司初步能夠提供應用于半導體設備的結構零部件，并搭建了服務(wù)半導體設備客戶(hù)的基礎管理體系。恰逢客戶(hù)A全球供應商的戰略布局，及其自身降低采購成本的商業(yè)需求，客戶(hù)A在中國尋找可發(fā)展的供應商。公司通過(guò)行業(yè)專(zhuān)家引薦，爭取與客戶(hù)A的合作機會(huì )。國際半導體設備企業(yè)不僅對產(chǎn)品質(zhì)量有嚴格的要求，對于產(chǎn)品的生產(chǎn)流程及質(zhì)量管理體系也有較高的標準，公司對標客戶(hù)A對于供應商的管理標準，不斷提升和完善自身的生產(chǎn)管理體系和質(zhì)量體系，歷時(shí)近三年時(shí)間，于2011年成為客戶(hù)A的合格供應商。

鑒于公司已經(jīng)有較好的半導體設備精密零部件的基礎能力，公司于2011年1月作為項目責任單位承擔了國家“02重大專(zhuān)項”中首個(gè)半導體設備精密零部件項目，并于2014年1月繼續承擔國家“02重大專(zhuān)項”中第二個(gè)半導體設備精密零部件項目，均通過(guò)驗收。通過(guò)承接專(zhuān)項和自主研發(fā)，公司攻克了多項零部件精密制造的特種工藝，開(kāi)始量產(chǎn)門(mén)檻更高的工藝零部件。后續通過(guò)進(jìn)一步自研投入，公司拓展了氣體管路和模組產(chǎn)品。在此過(guò)程中，公司也培養了一支在國內相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)先的本土研發(fā)團隊。

綜上所述，公司創(chuàng )立初期引入行業(yè)專(zhuān)家主要是幫助公司了解半導體行業(yè)、加強公司對行業(yè)標準的認知及管理體系的搭建，也幫助公司建立基礎精密機械加工和表面處理產(chǎn)能，并協(xié)助公司拓展客戶(hù)。公司的核心技術(shù)均來(lái)源于自主研發(fā)和承擔國家“02重大專(zhuān)項”的助力，具體核心技術(shù)并沒(méi)有直接來(lái)源于行業(yè)專(zhuān)家，亦不存在依賴(lài)行業(yè)專(zhuān)家的情況。

發(fā)行人主要可比公司為日本的 FerroTec、臺灣地區的京鼎精密、美國的超科林、國內的靖江先鋒和托倫斯等。經(jīng)查詢(xún)可比公司全部公開(kāi)披露文件和相關(guān)網(wǎng)站信息，均未查詢(xún)到同類(lèi)產(chǎn)品具體技術(shù)參數。主要系發(fā)行人所涉及的半導體設備精密零部件均為客戶(hù)定制化產(chǎn)品，一般與客戶(hù)就產(chǎn)品IP（包括具體性能指標）簽有嚴格的保密協(xié)議，相應信息較難從公開(kāi)渠道獲取。公司是國內少有能夠提供滿(mǎn)足甚至超過(guò)國際主流客戶(hù)標準的產(chǎn)品的廠(chǎng)商，技術(shù)水平具備競爭優(yōu)勢及一定先進(jìn)性，相應產(chǎn)品主要同大陸以外地區的廠(chǎng)商競爭。

公司外協(xié)主要包括特種工藝外協(xié)和機械制造外協(xié)兩種情形：

1）機械制造外協(xié)

發(fā)行人基于成本和交付周期考慮，將少量機械制造工序委托給外協(xié)廠(chǎng)商，作為自身機械制造產(chǎn)能的補充。公司機械制造外協(xié)主要涉及機械粗加工、線(xiàn)切割等，由于該類(lèi)工序技術(shù)難度較低，所涉及使用的設備主要為線(xiàn)切割機床、三軸立式加工中心、三軸臥式加工中心等，不涉及公司核心生產(chǎn)加工環(huán)節。

2）特種工藝外協(xié)

關(guān)于特種工藝外協(xié)，由于半導體設備精密零部件生產(chǎn)工藝繁雜，不同特種工藝均需資本和研發(fā)投入，單一公司很難掌握全部特種工藝，對于一部分公司不具備能力或尚未成熟的特種工藝制程，公司會(huì )進(jìn)行委外加工。發(fā)行人的特種工藝外協(xié)主要為碳化硼涂層、噴鋁等，大部分為客戶(hù)推薦或指定的特種工藝供應商，具有必要性。公司特種工藝外協(xié)主要為公司不具備能力或尚未成熟的特種工藝制程，不涉及公司自身的核心生產(chǎn)加工環(huán)節。

根據公司披露的信息可知，公司曾涉一件技術(shù)秘密侵權案件，鑒于該案以對方撤訴結案，并未開(kāi)庭審理，故發(fā)行人存在的侵權風(fēng)險不明確，應當將該案涉及的員工工作履歷、工作職責和技術(shù)作為重點(diǎn)問(wèn)詢(xún)的問(wèn)題。

請發(fā)行人披露林雪松的工作履歷，并說(shuō)明其在發(fā)行人公司的工作職責和參與項目情況。林雪松參與的在研項目“高端管路制造工藝研發(fā)項目”與涉訴技術(shù)是否有關(guān)聯(lián)，該項目是否申請了專(zhuān)利或形成了技術(shù)秘密等其他形式的知識產(chǎn)權成果；該項目專(zhuān)利申請技術(shù)方案或其他技術(shù)方案是否使用了超科林的技術(shù)秘密。

公司披露的募投項目“集成電路裝備零部件全工藝智能制造生產(chǎn)基地”是否可能使用訴爭技術(shù)；如超科林上海再次起訴技術(shù)秘密侵權之訴，對公司在研項目和募投項目是否會(huì )造成重大不利影響等。