敲響法槌 作者：?jiǎn)讨t律師
來(lái)源：敲響法槌（ID：qiao18305313373）
【律師小結】
凍結股權是保全和執行程序中常用的操作之一，通常做法是向工商局要求協(xié)助公示股權被凍結，常常忽視了需要向被執行人股權所在的市場(chǎng)主體即股權所在公司送達凍結股權的裁定和協(xié)助執行通知書(shū)。
通過(guò)梳理最高人民法院的判例和處理意見(jiàn)，僅向工商局送達凍結股權的裁定和協(xié)助執行通知書(shū)，未向公司送達相關(guān)法律文書(shū)的，不產(chǎn)生凍結的法律效力。反之，僅向公司送達凍結股權法律文書(shū)，即可產(chǎn)生凍結股權的法律效力，但不能防止股權變更和出質(zhì)登記等。
故，凍結股權需同時(shí)向公司和工商局送達法律文書(shū)，方能產(chǎn)生凍結法律效力，防止股權變更。
【裁判要旨】
一、僅向工商局送達凍結股權的裁定不產(chǎn)生凍結的法律效力；
二、僅向被執行人股權所在的有限責任公司送達凍結股權的法律文書(shū)，產(chǎn)生凍結效力，但無(wú)法防止股權變更；
三、凍結股權的裁定需同時(shí)送達公司和工商局，方能產(chǎn)生凍結效力，又防止股權變更；
【最高人民法院判例】
一、中國重型汽車(chē)所持聯(lián)合證券股權凍結與執行爭議協(xié)調案
協(xié)調意見(jiàn)：根據執行工作規定，人民法院凍結股權，只要向公司送達凍結股權的法律文書(shū)，即為合法有效。
二、五礦公司借款合同糾紛執行審查類(lèi)執行裁定書(shū)
裁判觀(guān)點(diǎn)：人民法院執行股權時(shí)，應當向股權所在的市場(chǎng)主體送達凍結裁定，同時(shí)要求市場(chǎng)監督管理機關(guān)協(xié)助公示。本案在未查閱公司股東名冊、未確認是否為公司股東，且未向公司送達凍結股權裁定的情況下，直接向工商局要求協(xié)助公示股權的做法，不符合規定，不能起到凍結股權的作用。
【法條及規定指引】
一、《關(guān)于人民法院執行工作若干問(wèn)題的規定（試行）》（2020修正）
38.對被執行人在有限責任公司、其他法人企業(yè)中的投資權益或股權，人民法院可以采取凍結措施。
凍結投資權益或股權的，應當通知有關(guān)企業(yè)不得辦理被凍結投資權益或股權的轉移手續，不得向被執行人支付股息或紅利。被凍結的投資權益或股權，被執行人不得自行轉讓。
二、《最高人民法院、國家工商總局關(guān)于加強信息合作規范執行與協(xié)助執行的通知》
11.人民法院凍結股權、其他投資權益時(shí)，應當向被執行人及其股權、其他投資權益所在市場(chǎng)主體送達凍結裁定，并要求工商行政管理機關(guān)協(xié)助公示。
人民法院要求協(xié)助公示凍結股權、其他投資權益時(shí)，執行人員應當出示工作證或者執行公務(wù)證，向被凍結股權、其他投資權益所在市場(chǎng)主體登記的工商行政管理機關(guān)送達執行裁定書(shū)、協(xié)助公示通知書(shū)和協(xié)助公示執行信息需求書(shū)。
協(xié)助公示通知書(shū)應當載明被執行人姓名（名稱(chēng)），執行依據，被凍結的股權、其他投資權益所在市場(chǎng)主體的姓名（名稱(chēng)），股權、其他投資權益數額，凍結期限，人民法院經(jīng)辦人員的姓名和電話(huà)等內容。工商行政管理機關(guān)應當在收到通知后三個(gè)工作日內通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統公示。
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題圖來(lái)自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議
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