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最高院:在后保全法院對協(xié)助義務(wù)人此前違反另案協(xié)助義務(wù)無(wú)處罰權!

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2021-07-20 07:39 2064 0 0
法院保全相關(guān)財產(chǎn),向協(xié)助義務(wù)人出具協(xié)助執行通知書(shū),協(xié)助執行人則不得違反相關(guān)協(xié)助義務(wù)。

作者:初明峰劉磊張款款

來(lái)源:金融審判研究院(ID:jrspyjy)

裁判概述

協(xié)助執行義務(wù)人向被執行人轉付收益時(shí)的查封法院是另案的執行法院,輪候查封的執行法院與另案執行法院相互之間無(wú)上下級審級關(guān)系、案件委托執行、協(xié)助執行或移送執行等法定事由的,另案法院的查封凍結措施效力不能由其后輪候查封的法院加以承繼,本案輪候查封法院并不能對協(xié)助執行義務(wù)人發(fā)生在該院采取查封凍結措施以前的轉付行為追究追回轉移款項責任。

案情摘要

1、2012年6月4日,安徽省合肥市廬陽(yáng)區人民法院凍結經(jīng)發(fā)公司對浙商銀行(價(jià)值人民幣4000萬(wàn)元)股權,同年7月5日解凍。
2、2012年6月5日,安徽省蕪湖市中級人民法院凍結經(jīng)發(fā)公司對浙商銀行全部股權及孳息,同年7月4日解凍。
3、2012年6月25日,浙商銀行將2011年度經(jīng)發(fā)公司的股權收益款全部轉付經(jīng)發(fā)公司賬戶(hù)名下。
4、2012年7月6日,南昌中院(后該案上訴至江西高院)凍結經(jīng)發(fā)公司對浙商銀行全部股權。
5、江西高院認為,浙商銀行的上述轉付行為,發(fā)生在人民法院凍結期間,違反法律規定,責令其追回被轉移款項。

爭議焦點(diǎn)

在無(wú)法定事由的情況下,江西高院執行過(guò)程中能否承繼其他法院在先查封凍結措施的效力,進(jìn)而對協(xié)助執行義務(wù)人發(fā)生在該院采取查封凍結措施以前的轉付行為追究追回轉移款項責任?

法院認為

第一,南昌中院因所涉相關(guān)案件于2012年7月6日凍結了經(jīng)發(fā)公司持有的浙商銀行全部股權,而浙商銀行向經(jīng)發(fā)公司支付2011年涉案股權收益的時(shí)間是在2012年6月25日,其支付收益的事實(shí)未發(fā)生于南昌中院的查封凍結期間內。因此,江西高院追究浙商銀行向經(jīng)發(fā)公司擅自支付2011年股權收益責任,缺乏事實(shí)依據。
第二,江西高院以浙商銀行向經(jīng)發(fā)公司支付2011年股權收益時(shí)尚處于蕪湖中院與廬陽(yáng)區法院的查封凍結期間內為由,認為浙商銀行違反了《最高人民法院關(guān)于執行工作若干問(wèn)題的規定(試行)》第37條的規定,繼而作出責令其限期追回并承擔協(xié)助執行責任的通知,明顯主體不適格。浙商銀行向經(jīng)發(fā)公司轉付收益時(shí)的查封法院是蕪湖中院及廬陽(yáng)區法院,而非南昌中院或江西高院,各法院對經(jīng)發(fā)公司采取查封凍結措施均是因各自獨立完全不同的案件引起,彼此均是獨立的執行行為,相互之間既無(wú)上下級審級關(guān)系,亦無(wú)案件委托執行、協(xié)助執行或移送執行等法定事由,查封在前的法院的查封凍結措施效力不能由其后查封的法院加以承繼。是否追究浙商銀行的擅自支付責任,應當由當時(shí)查封法院予以審查判斷決定,而蕪湖中院及廬陽(yáng)區法院并未追究浙商銀行的擅自支付責任。在沒(méi)有法定事由且查封法院并未對浙商銀行追究責任的情況下,江西高院以其他法院采取了查封凍結措施為由,決定由其對浙商銀行追究協(xié)助執行責任,缺乏法律依據。

案例索引

(2015)執復字第8號

相關(guān)法條

《最高人民法院關(guān)于執行工作若干問(wèn)題的規定(試行)》(2020修正)
30.(原37.) 有關(guān)單位收到人民法院協(xié)助執行被執行人收入的通知后,擅自向被執行人或其他人支付的,人民法院有權責令其限期追回;逾期未追回的,應當裁定其在支付的數額內向申請執行人承擔責任。

類(lèi)案參考

(2020)最高法執監8號:“一般情況下,執行案件亦不得以案涉財產(chǎn)在另案執行中被查封為由,認為可以不遵守前述法定程序與步驟,直接從另案承繼被執行人財產(chǎn)的查封權,否則,將從根本上危害查封秩序,損害當事人的合法權益?!?/section>

實(shí)務(wù)分析

法院保全相關(guān)財產(chǎn),向協(xié)助義務(wù)人出具協(xié)助執行通知書(shū),協(xié)助執行人則不得違反相關(guān)協(xié)助義務(wù)。如有違反則應當承擔相應責任。該責任規定在《最高人民法院關(guān)于執行工作若干問(wèn)題的規定(試行)》(2020修正)第30條:人民法院有權責令其限期追回;逾期未追回的,應當裁定其在支付的數額內向申請執行人承擔責任。但是,如果保全法院因種種原因在采取保全措施后并未進(jìn)一步采取處分性執行措施,而是解除了保全,則協(xié)助執行人違反協(xié)助義務(wù)的行為僅是對法院的司法權威造成了侵害,對當事人并未造成實(shí)質(zhì)性侵害。此時(shí),是否對該協(xié)助執行人采取懲戒措施,有采取保全措施的執行法院決定。
上述情形下,如果協(xié)助執行義務(wù)人采取違反協(xié)助義務(wù)要求行為實(shí)施后又輪候或重新實(shí)施查封的法院,對協(xié)助執行義務(wù)人在保全前違反他院協(xié)助執行義務(wù)的行為能否依法予以懲戒或要求賠償?實(shí)務(wù)中存在三種不同的理解:觀(guān)點(diǎn)1,如果在后保全的行為與在前保全的行為存在銜接,也就是說(shuō)在后的保全措施與在前的措施存在輪候關(guān)系的,在后的保全行為可以承繼在前保全行為的所有保全利益,包括在后保全措施事實(shí)前的利益。觀(guān)點(diǎn)2,如果在后保全的保全行為在前的保全行為沒(méi)有時(shí)間的交叉,兩保全行為系完全獨立的兩個(gè)措施,兩者之間沒(méi)有承繼關(guān)系。觀(guān)點(diǎn)3,除法律規定的保全承繼情形(主要是包括刑事上的三階段保全的承繼、同案審判未決期間各審級法院之間的保全承繼)外,兩個(gè)獨立案件的保全行為無(wú)論前后保全是否存在時(shí)間上的交叉,都應對兩保全行為獨立評價(jià),不存在承繼另案保全效力的問(wèn)題,本文援引判例即是本觀(guān)點(diǎn)。筆者贊同本文援引判例觀(guān)點(diǎn),協(xié)助執行人違反另案保全的協(xié)助執行義務(wù),在后的保全措施實(shí)施法院無(wú)權承繼另案保全效力,無(wú)權要求協(xié)助執行人追回或賠付責任。推薦本文判例,供大家參考。

注:文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來(lái)自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“金融審判研究院”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權歸原作者所有,未經(jīng)授權,請勿轉載,謝謝!

原標題: 最高院:在后保全法院對協(xié)助義務(wù)人此前違反另案協(xié)助義務(wù)無(wú)處罰權!

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    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專(zhuān)欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業(yè)破產(chǎn)與重組專(zhuān)業(yè)委員會(huì )副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì )破產(chǎn)法研究會(huì )理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì )個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì )秘書(shū)長(cháng),深圳律師協(xié)會(huì )破產(chǎn)清算專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專(zhuān)家庫成員。長(cháng)期專(zhuān)注于商事法律風(fēng)險防范、商事?tīng)幾h解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話(huà):18566691717

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    劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊管理會(huì )計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設投資發(fā)展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng )正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資基金設立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書(shū)、交易結構設計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機構債權債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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