為睿資產(chǎn) 作者：沈陽(yáng)、劉波
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前篇干貨推出后，筆者陸續接到一些互金從業(yè)者的電詢(xún)。其中，關(guān)于“我離職了，是否會(huì )被抓？” “我從這家公司離職很久了，公安是否就不會(huì )找我了？”被多次提到?；ソ鹦袠I(yè)，機構良莠不齊，人員跳槽頻繁，上述問(wèn)題已經(jīng)成為困擾很多從業(yè)者的心病。但遺憾的是，刑法和相關(guān)司法解釋對此問(wèn)題均未給出明確說(shuō)法。為此，筆者從犯罪責任期間和追訴時(shí)效的角度出發(fā)，以上海地區的非吸案件司法判例為基礎，就上述問(wèn)題略作剖析，以回應關(guān)切。
基本概念
（一）刑事責任期間如何認定？
1、什么是刑事責任？
簡(jiǎn)單的說(shuō)，刑事責任是因違反刑事法律，即行為的刑事違法性所對應承擔的一種法律責任，是一種刑法意義上的責任負擔，是適用刑罰的前提，決定著(zhù)刑罰的輕重。舉個(gè)例子：根據最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》的規定，“個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬(wàn)元以上的”即達到入罪標準，如果互金從業(yè)者通過(guò)拆分融資項目期限、實(shí)行債權轉讓等方式為自己吸收資金超過(guò)了上述標準，一般會(huì )被追究刑事責任。
2、如何理解刑事責任期間？
我國刑法第八十九條規定，追訴期限從犯罪之日起計算；犯罪行為有連續或者繼續狀態(tài)的，從犯罪行為終了之日起計算。具體到非吸案件中，非吸案件的刑事責任期間起于非吸行為開(kāi)始之日（注意：不是非吸行為達到入罪標準之日），止于至非吸行為結束之日（注意：整體時(shí)段內的非吸數額應達到入罪標準）。
3、不同罪名的刑事責任期間如何轉換？
非吸案件一般時(shí)間跨度較長(cháng)，涉案人員對自身行為的主觀(guān)認識或者說(shuō)犯罪的目的是不斷變化的。例如，涉案人員開(kāi)始可能僅是打打擦邊球，后來(lái)才大量非吸，最后窟窿填不上就索性破罐破摔，想著(zhù)撈筆大的跑路。因此，很多以非吸案件立案的刑事案件，后期會(huì )存在罪名變化的情況。所以，司法機關(guān)在審查案件時(shí)會(huì )區分犯罪目的發(fā)生轉變的時(shí)間節點(diǎn)。犯罪嫌疑人在初始階段僅具有非法吸收公眾存款的故意，不具有非法占有目的，但在發(fā)生經(jīng)營(yíng)失敗、資金鏈斷裂等問(wèn)題后，明知沒(méi)有歸還能力仍然繼續吸收公眾存款的，這一時(shí)間節點(diǎn)之后的行為應當認定為集資詐騙罪，此前的行為應當認定為非法吸收公眾存款罪。
（二）刑事訴訟時(shí)效如何計算？
1、犯罪經(jīng)過(guò)多久不再追訴？
我國刑法第八十七條規定：犯罪經(jīng)過(guò)下列期限不再追訴：
(一)法定最高刑為不滿(mǎn)五年有期徒刑的，經(jīng)過(guò)五年；
(二)法定最高刑為五年以上不滿(mǎn)十年有期徒刑的，經(jīng)過(guò)十年；
(三)法定最高刑為十年以上有期徒刑的，經(jīng)過(guò)十五年；
(四)法定最高刑為無(wú)期徒刑、死刑的，經(jīng)過(guò)二十年。如果二十年以后認為必須追訴的，須報請最高人民檢察院核準。
非吸案件的最高刑為十年有期徒刑，所以一般情況下如果離職超過(guò)十五年就安全了，但像離職不離崗等特殊情況除外。
2、在訴訟時(shí)效期內就一定會(huì )被判刑嗎？
我國刑法第十五條規定：有下列情形之一的，不追究刑事責任，已經(jīng)追究的，應當撤銷(xiāo)案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無(wú)罪：
（一）情節顯著(zhù)輕微、危害不大，不認為是犯罪的；
（二）犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限的；
（三）經(jīng)特赦令免除刑罰的；
（四）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒(méi)有告訴或者撤回告訴的；
（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；
（六）其他法律規定免予追究刑事責任的。
就非吸案件來(lái)說(shuō)，如果金額較小，危害不大，是有一定概率不作為犯罪處理的。
3、追訴期限是絕對的嗎？
世上本無(wú)絕對之理。我國刑法第八十八條規定，在人民檢察院、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)立案偵查或者在人民法院受理案件以后，逃避偵查或者審判的，不受追訴期限的限制。被害人在追訴期限內提出控告，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)應當立案而不予立案的，不受追訴期限的限制。
也就是說(shuō)，如果公安機關(guān)在追訴期限內立案了，或者應當立案而不立案的，追訴期限這一“護身符”也就失效了。
司法判例
檢索日期：2017年5月29日
數據來(lái)源：裁判文書(shū)網(wǎng)
檢索條件：以四級案由“非法吸收公眾存款”和關(guān)鍵詞“離職”檢索刑事案件，再通過(guò)法院地域篩選至上海市，裁判文書(shū)網(wǎng)檢索文書(shū)42篇。
（二）裁判規則簡(jiǎn)析
1、離職高管應對其在職期間個(gè)人及下屬團隊非法吸收公眾存款的數額承擔責任。
案例索引：李梓、童建軍等非法吸收公眾存款一審刑事判決書(shū)（2017）滬0110刑初1028號
2、在兩個(gè)公司工作后離職的，非吸金額合并計算。
案例索引：張娟非法吸收公眾存款一審刑事判決書(shū)（2016）滬0110刑初1035號
3、離職后仍回公司處理投資人轉單事宜的，對后續金額承擔刑事責任。
案例索引：許某某非法吸收公眾存款一審刑事判決書(shū)（2016）滬0104刑初1159號
4、雖辯稱(chēng)從公司離職，但根據相關(guān)收款收據、投資人的陳述等證據，司法鑒定意見(jiàn)認定的相關(guān)金額與高管在公司任職時(shí)的行為相關(guān)，仍應計入其涉案金額。
案例索引：石改革等非法吸收公眾存款二審刑事裁定書(shū)（2017）滬01刑終1825號
5、離職后為公司介紹投資人，離職前介紹的第三方中介機構在其離職后再行推薦客戶(hù)，公司仍對其支付傭金的，應承擔責任。
案例索引：上海天蔓投資管理有限公司、朱琦等非法吸收公眾存款一審刑事判決書(shū)（2016）滬0112刑初1545號
6、高管于工商變更登記前已進(jìn)入公司工作的，任職時(shí)間應以實(shí)際任職時(shí)間予以認定；高管離職后仍管理公司，從公司領(lǐng)取交通費等費用的期間，仍屬高管涉案期限。
案例索引：王琳、胡某某等非法吸收公眾存款一審刑事判決書(shū)（2016）滬0104刑初1141號
7、高管離職赴異地開(kāi)辦新公司，未脫離對原公司的管理，應認定其為直接責任人員，并對其在職期間及實(shí)際管理期間所涉及的犯罪金額承擔刑事責任。
案例索引：李某某非法吸收公眾存款一審刑事判決書(shū)（2016）滬0104刑初993號
8、離職高管作為公司設立者、組織者，未能阻止公司非吸活動(dòng)的進(jìn)一步開(kāi)展，應對公司全部所涉犯罪數額承擔責任。
案例索引：王斌訴孫華新非法吸收公眾存款罪一案二審刑事裁定書(shū)（2017）滬01刑終1324號
（聲明：本報告因樣本范圍有限，以及司法實(shí)踐的地域差異，裁判規則部分不作為正式的法律意見(jiàn)。歡迎轉載并注明出處）
關(guān)于作者：
沈 陽(yáng)：上海瀛東律師事務(wù)所高級顧問(wèn)（某直轄市原一級檢察官）
劉 波：上海瀛東律師事務(wù)所權益高級合伙人（某直轄市區法院原法官）、為安控股創(chuàng )始合伙人、為睿資產(chǎn)創(chuàng )始人，上海金融信息行業(yè)協(xié)會(huì )不良資產(chǎn)信息應用專(zhuān)委會(huì )發(fā)起人、秘書(shū)長(cháng)
注：文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。
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