上海瀛東律師 作者：謝釷睿、章錫磊
來(lái)源：上海瀛東律師（ID：winteam500-sh）
6月3日，最高人民檢察院舉行“依法督促涉案企業(yè)合規管理 將嚴管厚愛(ài)落到實(shí)處”新聞發(fā)布會(huì )，發(fā)布了一批企業(yè)合規改革試點(diǎn)典型案例。同日，由最高人民檢察院會(huì )同司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、國家稅務(wù)總局、國家市場(chǎng)監督管理總局、全國工商聯(lián)、中國國際貿易促進(jìn)委員會(huì )共同研究制定的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)（試行）》（“《指導意見(jiàn)（試行）》”）也正式印發(fā)施行。
此次發(fā)布的典型案例及《指導意見(jiàn)（試行）》將作為第二期“企業(yè)合規相對不起訴機制改革”試點(diǎn)院（北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東10個(gè)省份27個(gè)市級院165個(gè)基層院）建立健全涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的準則，無(wú)論是企業(yè)，還是律所等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，都應當盡快熟知并理解。
一、《指導意見(jiàn)（試行）》要點(diǎn)解讀
何為第三方機制？
涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制（簡(jiǎn)稱(chēng)為“第三方機制”）是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對符合企業(yè)合規改革試點(diǎn)適用條件的，交由第三方監督評估機制管理委員會(huì )選任組成的第三方監督評估組織，對涉案企業(yè)的合規承諾進(jìn)行調查、評估、監督和考察的一系列機制。
這個(gè)第三方機制意義重大，第三方監督評估組織對涉案企業(yè)的合規承諾所得出的考察結果，將作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。換句話(huà)說(shuō)，如果第三方監督組織的考察結果為合格，人民檢察院將大概率地對涉案企業(yè)、涉案人員作出不予批準逮捕或不予起訴決定。
第十 四條 | 檢察機關(guān) 辦案重要參考 | 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過(guò)程中，應當將第三方組織合規考察書(shū)面報告、涉案企業(yè)合規計劃、定期書(shū)面報告等合規材料，作為依法作出批準或者不批準逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強制措施等決定，提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見(jiàn)的重要參考。 |
向企業(yè)提出檢察建議的材料依據 | 人民檢察院發(fā)現涉案企業(yè)在預防違法犯罪方面制度不健全、不落實(shí)，管理不完善，存在違法犯罪隱患，需要及時(shí)消除的，可以結合合規材料，向涉案企業(yè)提出檢察建議。 | |
向有關(guān)主管機關(guān)提出檢察意見(jiàn)的材料依據 | 人民檢察院對涉案企業(yè)作出不起訴決定，認為需要給予行政處罰、處分或者沒(méi)收其違法所得的，應當結合合規材料，依法向有關(guān)主管機關(guān)提出檢察意見(jiàn)。 |
哪些犯罪行為及涉案企業(yè)可以適用第三方機制？
從《指導意見(jiàn)（試行）》第三條的規定可以看出，企業(yè)刑事合規第三方機制適用的案件范圍不僅包括單位犯罪，而且公司、企業(yè)的實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員實(shí)施的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)犯罪案件也被納入其中。毫無(wú)疑問(wèn)，第三方機制的建立無(wú)疑將會(huì )對涉刑的企業(yè)家群體產(chǎn)生巨大激勵作用，進(jìn)而積極推行企業(yè)合規整改。
然而，并不是所有的涉案企業(yè)都能享受第三方機制的政策紅利?！吨笇б庖?jiàn)（試行）》第四條與第五條分別從正反兩面列明了第三方機制的適用/不適用條件。對此，企業(yè)及企業(yè)負責人需要明確：檢察機關(guān)在適用企業(yè)刑事合規第三方機制時(shí)有較為嚴格的要求，不僅要求涉案企業(yè)和個(gè)人認罪認罰并自愿適用第三方機制，還需要企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立或完善企業(yè)合規制度且具備啟動(dòng)條件。
其中第四條第一項、第三項強調的是企業(yè)或個(gè)人的認罪悔罪態(tài)度，第四條第二項強調的是企業(yè)具備合規整改的條件。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是企業(yè)和個(gè)人要知道錯了，愿意改正，而且企業(yè)還要有的救。至于第五條所列的不得適用第三方機制的情形，除了危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪之外的限制外，其他的都是“不視為單位犯罪情形”的規定，應該比較好理解。
第三條 | 第三方機制適用于公司、企業(yè)等市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的經(jīng)濟犯罪、職務(wù)犯罪等案件，既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件。 |
第四條 | 對于同時(shí)符合下列條件的涉企犯罪案件，試點(diǎn)地區人民檢察院可以根據案件情況適用本指導意見(jiàn)： （一）涉案企業(yè)、個(gè)人認罪認罰； （二）涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立或者完善企業(yè)合規制度，具備啟動(dòng)第三方機制的基本條件； （三）涉案企業(yè)自愿適用第三方機制。 |
第五條 | 對于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不適用企業(yè)合規試點(diǎn)以及第三方機制： （一）個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設立公司、企業(yè)的； （二）公司、企業(yè)設立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的； （三）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的； （四）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪的； （五）其他不宜適用的情形。 |
第三方機制怎么啟動(dòng)？
《指導意見(jiàn)（試行）》規定的第三方機制啟動(dòng)方式有兩種：一是涉案企業(yè)、個(gè)人及其辯護人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出申請，檢察機關(guān)應當受理并進(jìn)行審查；二是人民檢察院審查認為涉企犯罪案件符合條件的，檢察機關(guān)主動(dòng)商請本地區第三方機制管委會(huì )啟動(dòng)。
依申請啟動(dòng)機制的設立，實(shí)際上賦予了律師一種新的程序性權利。簡(jiǎn)言之，作為涉案單位或其相關(guān)涉案人員的辯護人，無(wú)論在逮捕審查環(huán)節還是案件進(jìn)入審查起訴階段，如果能夠準確使用這一程序性權利，將有很大的希望為涉嫌犯罪企業(yè)的相關(guān)涉案人員爭取不批捕，為涉案企業(yè)及其相關(guān)涉案人員爭取到相對不起訴的機會(huì )。
第十 條 | 申請+ 審查 | 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，應當注意審查是否符合企業(yè)合規試點(diǎn)以及第三方機制的適用條件，并及時(shí)征詢(xún)涉案企業(yè)、個(gè)人的意見(jiàn)。涉案企業(yè)、個(gè)人及其辯護人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出適用企業(yè)合規試點(diǎn)以及第三方機制申請的，人民檢察院應當依法受理并進(jìn)行審查。 |
商請 啟動(dòng) | 人民檢察院經(jīng)審查認為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，可以商請本地區第三方機制管委會(huì )啟動(dòng)第三方機制。第三方機制管委會(huì )應當根據案件具體情況以及涉案企業(yè)類(lèi)型，從專(zhuān)業(yè)人員名錄庫中分類(lèi)隨機抽取人員組成第三方組織，并向社會(huì )公示。 |
二、 企業(yè)合規改革試點(diǎn)典型案例梳理總結
本次新聞發(fā)布會(huì )上發(fā)布的張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案等共4個(gè)企業(yè)合規改革試點(diǎn)典型案例，通過(guò)逐一梳理，可以歸納總結出以下幾方面共同點(diǎn)：
企業(yè)刑事合規制度惠及企業(yè)負責人
在本次發(fā)布的4個(gè)企業(yè)合規改革試點(diǎn)典型案例中，各個(gè)涉案企業(yè)的主要負責人也都為涉案自然人主體，部分負責人在積極認罪并配合企業(yè)合規建設的前提下，相應獲得檢察機關(guān)的寬大處理。由此看來(lái)，企業(yè)刑事合規制度不僅可以減輕企業(yè)刑事責任，同時(shí)也能幫助企業(yè)家免于牢獄之災。
企業(yè)刑事合規制度與其他檢察制度聯(lián)系緊密
在上述典型案例中，檢察機關(guān)在適用企業(yè)合規制度時(shí)，注重與檢察聽(tīng)證、刑行銜接、認罪認罰從寬制度的聯(lián)系，堅持和落實(shí)能不判實(shí)刑的提出判緩刑的量刑建議等司法政策，并結合檢察意見(jiàn)和檢察建議加深與相關(guān)主管單位的交流，強化對涉案企業(yè)的督導。使涉案企業(yè)和個(gè)人在付出代價(jià)的同時(shí)，努力讓企業(yè)“活下來(lái)”。
企業(yè)刑事合規制度能夠幫助企業(yè)取得發(fā)展實(shí)效
從所發(fā)布的典型案例來(lái)看，在企業(yè)合規制度的落實(shí)過(guò)程中，檢察機關(guān)會(huì )同有關(guān)部門(mén)，對涉案企業(yè)合規計劃及實(shí)施情況進(jìn)行檢查、評估、考察，引導涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)化合規整改，取得明顯成效。在檢察機關(guān)的主導下，上述涉案企業(yè)均逐步建立合規審計、內部調查、合規舉報、防范再犯等有效合規制度，并通過(guò)企業(yè)內部合規制度的運行在市場(chǎng)競爭和業(yè)務(wù)發(fā)展中取得不同程度的進(jìn)步。
第三方組織在制度運行中扮演重要角色
結合與典型案例一同發(fā)布的《指導意見(jiàn)（試行）》來(lái)看，第三方組織在企業(yè)合規制度運行中扮演十分重要的角色。尤其在企業(yè)與檢察機關(guān)簽訂《企業(yè)刑事合規監管協(xié)議》或收到檢察機關(guān)出具的《企業(yè)刑事合規告知書(shū)》后，需要及時(shí)聘請專(zhuān)業(yè)律師對企業(yè)合規建設進(jìn)行初評，全面排查企業(yè)合規風(fēng)險，制定詳細合規計劃，幫助企業(yè)健全落實(shí)預防違法犯罪等方面的制度，并在檢察機關(guān)召開(kāi)的聽(tīng)證會(huì )上發(fā)表第三方客觀(guān)意見(jiàn)。
三、 律師在企業(yè)合規改革中將大有可為
毫無(wú)疑問(wèn)，第三方機制為涉案企業(yè)及其相關(guān)個(gè)人打開(kāi)了一扇可以免于刑事處罰的窗戶(hù)。但是在實(shí)踐中，企業(yè)或個(gè)人常常并不具備獨立完成企業(yè)合規的能力，往往可能會(huì )喪失最后的機會(huì )。而專(zhuān)業(yè)律師團隊的參與和介入，則能夠更好地實(shí)現與第三方組織的溝通和協(xié)調，更加準確地為企業(yè)建立和完善合規體系，通過(guò)企業(yè)合規手段爭取寬大刑事處罰、實(shí)現刑事責任“軟著(zhù)陸”。
可以預見(jiàn)，當企業(yè)、個(gè)人面臨刑事處罰時(shí)，有能力為企業(yè)及相關(guān)個(gè)人提供合規法律服務(wù)，幫助企業(yè)建立并完善企業(yè)合規體系的專(zhuān)業(yè)律師將迎來(lái)新機遇，為我國企業(yè)合規改革事業(yè)作出應有的貢獻！
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