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證監會(huì )審理查明，勝通集團5年內虛增利潤超百億元，而國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，涉嫌違反相關(guān)規定，擬被處罰款60萬(wàn)元，并沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元。
12月2日，國海證券收到了證監會(huì )的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。證監會(huì )審理查明，勝通集團5年內虛增利潤超百億元，而國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，涉嫌違反相關(guān)規定，擬被處罰款60萬(wàn)元，并沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元。
國海證券時(shí)任項目負責人孫彥飛除被罰款外，擬被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
此前，粵開(kāi)證券因涉嫌為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責，被罰款60萬(wàn)元，并沒(méi)收違法所得660萬(wàn)元。
而為勝通集團提供中介服務(wù)的中天運會(huì )計師事務(wù)所被沒(méi)收業(yè)務(wù)收入575萬(wàn)元，并處以1150萬(wàn)元罰款。
雷達財經(jīng)計算發(fā)現，這三家機構合計被罰沒(méi)金額達4303萬(wàn)元。
12月2日晚間，國海證券發(fā)布了關(guān)于收到證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》的公告。公司為山東勝通集團股份有限公司（下稱(chēng)“勝通集團”）發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責案，現已由證監會(huì )調查完畢，證監會(huì )依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。
經(jīng)查明，2013年度至2017年度，勝通集團通過(guò)虛構購銷(xiāo)業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。
2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷(xiāo)協(xié)議》，由國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷(xiāo)商。勝通集團上述行為導致勝通集團與國海證券合作的相關(guān)公司債券的募集說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。國海證券作為主承銷(xiāo)商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。
證監會(huì )認為，國海證券在盡職調查的過(guò)程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線(xiàn)有限公司（下稱(chēng)“勝通鋼簾線(xiàn)”）在產(chǎn)能利用率、銷(xiāo)售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)所提供資料與公開(kāi)數據不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司（下稱(chēng)“勝通化工”）的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)納稅申報材料的異常情況。
國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，涉嫌違反相關(guān)規定。依據有關(guān)法規，國海證券的上述行為應予以處罰。
最終，證監會(huì )擬決定對國海證券責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。對時(shí)任項目負責人孫彥飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。對項目直接負責的主管人員劉延冰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。該項目的直接責任人員沈婧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
此外，依據相關(guān)規定，證監會(huì )擬決定對孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
公告最后稱(chēng)，國海證券目前經(jīng)營(yíng)情況正常。后續公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務(wù)。
據同花順資料顯示，勝通集團2011年到2018年間，累計發(fā)行債券數額達24只，發(fā)行總額達136.50億元。其中有9只債券違約，當前債券違約本金合計55.5億元。
在2018年10月，公司資金鏈危機初露。該年10月18日，勝通集團宣布三支債券停牌，隨后在10月20日宣布復牌，稱(chēng)債務(wù)兌付已有明確的安排。2018年10月26日，公司再度宣布停牌，停牌原因是存在重大事項對債券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響，隨后，公司在10月30日再度發(fā)布公告稱(chēng)，其為全資子公司勝通鋼簾線(xiàn)擔保的1.39億元違約。
2018年12月24日，勝通集團發(fā)布澄清公告，稱(chēng)公司不存在虛擬客戶(hù)及虛增收入的情況。同時(shí)，公司各主要資產(chǎn)均真實(shí)，符合公司自身產(chǎn)品的市場(chǎng)定位；各項存貨均真實(shí)，不存在虛增存貨情況。對于勝通集團涉及的多起司法訴訟，公告稱(chēng)標的額相對較小，在可控范圍內。
此后，勝通集團多次發(fā)布澄清公告，但卻無(wú)法掩蓋公司債務(wù)爆雷的事實(shí)。2019年3月，勝通集團申請破產(chǎn)重整。2020年12月被證監會(huì )立案調查。
2021年5月，靴子落地。證監會(huì )查明，公司存在財務(wù)造假，被證監會(huì )給予警告并處以60萬(wàn)元罰款；對公司實(shí)控人王秀生給予警告并處以90萬(wàn)元罰款，并對其采取終生市場(chǎng)禁入措施。
2021年11月，作為勝通集團年度報告的審計單位，中天運會(huì )計師事務(wù)所因審計年度財務(wù)報表時(shí)未勤勉盡責，證監會(huì )決定對中天運會(huì )計師事務(wù)所責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入575萬(wàn)元，并處以1150萬(wàn)元罰款；對兩名責任人給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。
同月，粵開(kāi)證券涉嫌為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責案，被證監會(huì )責令改正并給予警告，沒(méi)收違法所得660萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。同時(shí)對三位相關(guān)責任人給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。
國海證券公司官網(wǎng)顯示，公司是國內首批設立并在廣西區內注冊的唯一一家全國性綜合類(lèi)證券公司，是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權投資、另類(lèi)投資等多元業(yè)務(wù)體系的全國性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。公司成立于1988年，前身為廣西證券公司。2001年，增資擴股并更名為國海證券有限責任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司登陸A股市場(chǎng)
2021年前三季度，國海證券營(yíng)收39.40億元，同比增長(cháng)8.09%；歸屬于母公司股東的凈利潤7.80億元，較去年同期下降了15.43%。
此次被罰沒(méi)的1858萬(wàn)元，占國海證券2020年歸母凈利潤的2.56%。
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