人工智能技術(shù)主要面臨著(zhù)模型安全、數據安全和系統安全三個(gè)方面的安全挑戰。特別是數據安全風(fēng)險和隱私保護正逐漸成為人工智能系統在開(kāi)發(fā)和應用過(guò)程中面臨的嚴峻問(wèn)題。具體表現在，人工智能在數據收集階段難以保障用戶(hù)的數據權利；對個(gè)人臉、基因、體型、語(yǔ)音等生物特征數據進(jìn)行采集和處理存在較大的法律合規和隱私保護風(fēng)險；數據污染可能會(huì )導致人工智能算法模型失效，惡意數據投毒攻擊會(huì )導致人工智能決策錯誤，而數據偏差可能會(huì )導致人工智能決策帶有歧視性；跨境數據流動(dòng)也將對國家安全、數據主權等帶來(lái)復雜的挑戰等。

人工智能帶來(lái)的倫理問(wèn)題主要包括：人工智能做出超越人類(lèi)預期的行為挑戰現有的倫理框架及人類(lèi)的思維本質(zhì)；算法不透明無(wú)法解釋?zhuān)砻嫔峡陀^(guān)的數據和理性的算法，也可以產(chǎn)生非中立性的結果；人工智能技術(shù)的應用對社會(huì )就業(yè)帶來(lái)的影響，對社會(huì )公平可能帶來(lái)?yè)p害；智能監控設備的廣泛使用將導致公民的個(gè)人隱私存在隱患，等。

針對上述挑戰，人工智能企業(yè)在進(jìn)行國際化經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，需要遵從基本的安全與倫理規范，加強核心關(guān)鍵技術(shù)基礎研究，提高人工智能的穩定性、可解釋性、公平性，確保數據安全和個(gè)人隱私，從而打造出可以信賴(lài)的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)。

中國人工智能企業(yè)在對外貿易中面臨雙重的出口管制，一方面需要遵守中國法律所規定的出口管制，另一方面在涉美貿易或其他環(huán)節，還面臨美國或者其它國家法律所規定的出口管制。

我國《對外貿易法》第16條對可以限制或者禁止有關(guān)貨物、技術(shù)的進(jìn)口或者出口進(jìn)行了規定?！吨袊钩隹谙拗瞥隹诩夹g(shù)目錄》在2020年8月28日經(jīng)修改后，新增了23項限制出口的技術(shù)條目。其中，人工智能交互界面技術(shù)（包括語(yǔ)音識別技術(shù)，麥克風(fēng)陣列技術(shù)，語(yǔ)音喚醒技術(shù)，交互理解技術(shù)等）、基于數據分析的個(gè)性化信息推送服務(wù)技術(shù)等與人工智能相關(guān)的技術(shù)被列為了限制出口的技術(shù)條目。依據《技術(shù)進(jìn)出口管理條例》的相關(guān)規定，屬于限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)許可，不得出口；出口屬于限制出口的技術(shù)，應當向國務(wù)院外經(jīng)貿主管部門(mén)提出申請。

在法責任方面，進(jìn)口或者出口屬于禁止進(jìn)出口的技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自進(jìn)口或者出口屬于限制進(jìn)出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄露國家秘密罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任。對于擅自超出許可的范圍進(jìn)口或者出口屬于限制進(jìn)出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任。尚不夠刑事處罰的，區別不同情況，依照海關(guān)法的有關(guān)規定處罰，或者由國務(wù)院外經(jīng)貿主管部門(mén)給予警告，沒(méi)收違法所得，處以罰款；國務(wù)院外經(jīng)貿主管部門(mén)并可以暫停直至撤銷(xiāo)其對外貿易經(jīng)營(yíng)許可。

早在2018年11月19日，美國商務(wù)部工業(yè)安全局就已提出一份針對關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制討論方案，方案考慮對包括人工智能及其學(xué)習技術(shù)在內的14個(gè)“具有代表性的技術(shù)類(lèi)別”領(lǐng)域的前沿技術(shù)實(shí)施出口管制。2020年1月6日，美國商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）發(fā)布了對《出口管理條例》的最新修訂文本，對于在出口管制分類(lèi)編號（ECCN）0Y521項下的、專(zhuān)門(mén)用于自動(dòng)分析地理空間的軟件的出口和再出口（除加拿大以外的所有目的地均包含在內）提出了要求。在未獲得BIS許可證的情況下，出口管制分類(lèi)編號0Y521項下的商品將不得出口、再出口或轉移到除加拿大以外的其他任何國家。

美國對人工智能領(lǐng)域的規劃及相關(guān)法規為我國人工智能企業(yè)帶來(lái)的影響深遠。在能源、采礦業(yè)、公共安全和私人安保、物聯(lián)網(wǎng)和其他基于位置的服務(wù)等很多領(lǐng)域，中國企業(yè)和市場(chǎng)對綜合地理空間分析解決方案的需求與日俱增。未來(lái)，想要通過(guò)獲得此類(lèi)技術(shù)許可，會(huì )面臨更為嚴格的監管和審查。此外，美國政府如果認定相關(guān)企業(yè)從事違反美國國家安全或外交政策利益的活動(dòng)，則可能將其列入“實(shí)體清單”。目前有近300家中國企業(yè)被列入該清單，清單內的企業(yè)將在一定程度上無(wú)法正常獲得美國原產(chǎn)產(chǎn)品和技術(shù)，也會(huì )造成企業(yè)被多國管制的連鎖反應，使得中國人工智能企業(yè)的供應鏈安全受到嚴重影響。

為此，中國的人工智能企業(yè)在開(kāi)展國際貿易時(shí)，需要密切關(guān)注中美出口管制相關(guān)動(dòng)態(tài)，建立健全完善的內部合規制度，定期進(jìn)行風(fēng)險自查與評估。在涉美貿易方面，更應強化出口管制風(fēng)險識別，對研發(fā)、設計、采購、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等全流程監控，防范出口管制違規行為。

人工智能幫助企業(yè)在商業(yè)中占據優(yōu)勢，進(jìn)而使得企業(yè)能夠獲得并保持市場(chǎng)優(yōu)勢。在這種情況下，人工智能企業(yè)很有可能面臨著(zhù)反壟斷審查的風(fēng)險，特別是在數字領(lǐng)域形成的全球反壟斷浪潮，使得人工智能行業(yè)在國際化經(jīng)營(yíng)中更需要關(guān)注反壟斷合規風(fēng)險。

人工智能企業(yè)可能涉及到的反壟斷問(wèn)題主要包括：（1）人工智能壟斷協(xié)議問(wèn)題，即“價(jià)格算法合謀”，已經(jīng)引起各國反壟斷執法機構和相關(guān)組織的廣泛關(guān)注。（2）人工智能數據壟斷問(wèn)題，優(yōu)勢企業(yè)利用自身數據優(yōu)勢來(lái)保障自身地位，排除、限制其他企業(yè)競爭可能因此而遭受反壟斷審查，并為其壟斷行為付出相應的代價(jià)，等。我國發(fā)布的《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》以及《反壟斷法（修訂草案）》均已考量到數字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷的特殊性，明確規定經(jīng)營(yíng)者不得濫用數據和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規則等排除、限制競爭。

為此，人工智能企業(yè)應當未雨綢繆，在使用人工智能技術(shù)作為商業(yè)工具、享受技術(shù)紅利的同時(shí)，應當避免出于合謀的目的設計或者使用人工智能技術(shù)。同時(shí)，企業(yè)也應當關(guān)注各司法區域反壟斷立法、執法和司法的最新發(fā)展動(dòng)向，以便掌握先機，防患于未然。

2020年6月1日起實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò )安全審查辦法》，主要目的是為了確保關(guān)鍵信息基礎設施供應鏈安全，維護國家安全。2021年7月10日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《網(wǎng)絡(luò )安全審查辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》，擴大了網(wǎng)絡(luò )安全審查的適用范圍和義務(wù)主體范圍，對跨境上市企業(yè)提出了更嚴格的信息審查要求。審查辦法明確規定，掌握超過(guò) 100 萬(wàn)用戶(hù)個(gè)人信息的運營(yíng)者（關(guān)鍵信息基礎設施運營(yíng)者及數據處理者）赴國外上市需要接受網(wǎng)絡(luò )安全審查，并增加中國證券監督管理委員會(huì )為監管主體，反映出國家對企業(yè)國外上市行為所產(chǎn)生的數據安全問(wèn)題的高度關(guān)注。隨后，網(wǎng)信辦開(kāi)始對“滴滴出行”“運滿(mǎn)滿(mǎn)”“貨車(chē)幫”“BOSS直聘”等赴美上市互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)實(shí)施網(wǎng)絡(luò )安全審查，正式實(shí)施網(wǎng)絡(luò )安全監管。

當前，赴美上市網(wǎng)絡(luò )安全問(wèn)題主要來(lái)自?xún)煞矫妫阂皇巧鲜袦蕚浼吧暾堧A段證券中介機構、會(huì )計師、律師進(jìn)行盡職調查所獲取的大量底層數據的出境風(fēng)險；二是上市后因遵循境外監管的信息提交或披露要求，可能導致敏感數據泄露，從而威脅到國家安全。為此，建議赴美上市的人工智能企業(yè)需要考慮以上因素引發(fā)的網(wǎng)絡(luò )安全審查和由此導致的業(yè)務(wù)停滯，謹慎評估數據合規風(fēng)險并適時(shí)調整赴美上市計劃。

從當前世界主要國家和地區的數據政策和立法發(fā)展狀況看，數據本地化的趨勢在逐漸強化。我國也從捍衛國家數據主權、保護數據安全的層面進(jìn)行了數據立法，并不斷完善我國數據跨境流動(dòng)機制。但另一方面，由于我國具有相當體量的數據跨境傳輸需求，人工智能企業(yè)的國際化經(jīng)營(yíng)給數據本地化和跨境數據傳輸帶來(lái)了合規挑戰。

數據出境是指網(wǎng)絡(luò )運營(yíng)者通過(guò)網(wǎng)絡(luò )等方式，將其在中國境內運營(yíng)中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數據，通過(guò)直接提供或開(kāi)展業(yè)務(wù)、提供服務(wù)、產(chǎn)品等方式提供給境外的機構、組織或個(gè)人的一次性活動(dòng)或連續性活動(dòng)。根據《個(gè)人信息保護法》對數據跨境傳輸的規定，數據跨境傳輸可選擇的法定條件包括：（1）通過(guò)國家網(wǎng)信部門(mén)組織的安全評估；（2）按照國家網(wǎng)信部門(mén)的規定經(jīng)專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行個(gè)人信息保護認證；（3）按照國家網(wǎng)信部門(mén)制定的標準合同與境外接收方訂立合同，約定雙方的權利和義務(wù)；（4）法律、行政法規或者國家網(wǎng)信部門(mén)規定的其他條件。此外，《個(gè)人信息保護法》對境外數據接收主體提出了“同等保護標準”的要求。個(gè)人信息處理者在向境外提供個(gè)人信息前，還應當就個(gè)人信息處理的目的和方式是否恰當、對個(gè)人權益的影響及安全風(fēng)險、保護措施是否合法有效等問(wèn)題進(jìn)行評估，并對處理情況進(jìn)行記錄。

另外，根據國家網(wǎng)信辦2021年10月發(fā)布的《數據出境安全評估辦法（征求意見(jiàn)稿）》，數據處理者向境外提供數據，符合以下情形之一的，應當通過(guò)所在地省級網(wǎng)信部門(mén)向國家網(wǎng)信部門(mén)申報數據出境安全評估：

• 關(guān)鍵信息基礎設施的運營(yíng)者收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數據；

• 出境數據中包含重要數據；

• 處理個(gè)人信息達到一百萬(wàn)人的個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息；

• 累計向境外提供超過(guò)十萬(wàn)人以上個(gè)人信息或者一萬(wàn)人以上敏感個(gè)人信息；

• 國家網(wǎng)信部門(mén)規定的其他需要申報數據出境安全評估的情形。

人工智能企業(yè)在國際化經(jīng)營(yíng)中的數據跨境流通不可避免。企業(yè)應當根據相關(guān)規定制定數據出境的規則機制，保證數據跨境流通能夠符合法律規定的前提條件、“告知-同意”的數據合法處理基礎和規則、安全評估和認證等內容。除個(gè)人信息與重要數據之外，如果企業(yè)掌握的數據有可能屬于管制物項相關(guān)數據或企業(yè)因特殊情形觸發(fā)境外監管機構數據調取的，則還應當適用特殊的數據安全保護規則進(jìn)行數據本地化，或經(jīng)國內主管機關(guān)批準，否則，向外國司法或者執法機構提供存儲于中華人民共和國境內的數據將會(huì )受到嚴格限制。除此之外，企業(yè)還應全面了解各國的數據合規差異化要求，遵守東道國或目標市場(chǎng)國家或地區相應的數據法律規范，以及對數據跨境傳輸處理的特殊規則。

在全球疫情起伏不定，世界經(jīng)濟復蘇緩慢、艱難，外部環(huán)境更趨復雜嚴峻的大環(huán)境下，中國人工智能企業(yè)的國際化經(jīng)營(yíng)面臨不穩定、不確定性的因素依然較多，人工智能產(chǎn)品“出?！?，既需要提升技術(shù)，擴大品牌影響力，增強整體競爭力，更需深入了解關(guān)于出口管制、國家安全審查、反壟斷與網(wǎng)絡(luò )安全審查、數據出境等方面的法律法規，提高數據安全意識，強化合規體系建設，以規避各種法律風(fēng)險，贏(yíng)得更大的市場(chǎng)。