債券民工 作者：債券民工在路上
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根據中國人民銀行營(yíng)業(yè)管理部的公告，大公國際資信評估有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大公國際”）被罰款1460.50萬(wàn)元，主要原因是為按照法定程序開(kāi)展評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求、未按照規定辦理信用評級業(yè)務(wù)人員備案和違反評級作業(yè)的一致性原則。處罰日期為2021年6月3日，被處罰人還包括大公國際的評級總監和董事會(huì )秘書(shū)。
2020年以來(lái)，評級行業(yè)進(jìn)入了嚴監管時(shí)代，監管力度和處罰力度前所未有。2020年12月14日，北京證監局因東方金誠存在多項違規事實(shí)，故責令東方金誠整改，期限為3個(gè)月。因永煤事件，交易商協(xié)會(huì )于11月9日對中誠信國際啟動(dòng)自律調查，于2020年12月29日對中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。一系列的監管措施和監管政策表明，信用評級行業(yè)未來(lái)會(huì )迎來(lái)強監管時(shí)代，對于信用評級機構提出了更高的合規性要求。
與此同時(shí)，在監管機構的嚴監之下，發(fā)行人主體信用評級提升的難度大幅提高。根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )于2021年6月 2日公布的《2021年第一季度債券市場(chǎng)信用評級機構業(yè)務(wù)運行及合規情況通報》，整個(gè)一季度主體信用評級正面調整的只有3家，同比減少78.57%！其中大公國際上調1家，中誠信國際上調2家，其他評級公司均無(wú)上調記錄，主體信用評級提升的難度真的不是一般的大了!
信用評級機構作為信用債券市場(chǎng)的重要參與中介機構，對于維護信用債券市場(chǎng)健康快速發(fā)展有著(zhù)至關(guān)重要的作用。在提高評級質(zhì)量、提升信用等級區分度、加強評級預警作用的前提下，信用評級行業(yè)一定能夠實(shí)現健康快速發(fā)展，更好地發(fā)揮評級機構作為信用債券市場(chǎng)“看門(mén)人”的作用。
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原標題： 大公國際被罰1460.5萬(wàn)元！
