信息化是提升破產(chǎn)審判水平的必由之路

大家好！謝謝主持人的介紹，也謝謝受到這樣一個(gè)特別會(huì )議的邀請。

我想先表達自己一個(gè)看法，也可能是法院的一個(gè)共識：那就是破產(chǎn)審判工作不同于一般訴訟，又快又省辦好破產(chǎn)案件，有賴(lài)于管理人的優(yōu)秀職業(yè)表現，有賴(lài)于信息化的深度運用，有賴(lài)于學(xué)者的深入研究。所以要感謝主辦方、承辦方和協(xié)辦方。

下面，我想作一個(gè)稍微宏觀(guān)但也鮮活具象的發(fā)言，發(fā)言題目是：信息化是提升破產(chǎn)審判水平的必由之路。試圖通過(guò)重慶法院破產(chǎn)審判工作信息化乃至互聯(lián)網(wǎng)化建設發(fā)展，特別是司法網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)發(fā)展歷程，呈現出來(lái)今天大會(huì )的主旨——破產(chǎn)案件審理、辦理的互聯(lián)網(wǎng)化是如何普及開(kāi)來(lái)的。

首先，我想同各位分享的觀(guān)點(diǎn)是，至少有兩個(gè)背景破產(chǎn)審判必須予以回應，或者說(shuō)對破產(chǎn)審判提出了更高的要求和期待。一是貫徹新發(fā)展理念，供給側結構性改革深入推進(jìn)，中國經(jīng)濟的結構性調整進(jìn)一步深化。破產(chǎn)審判在完善市場(chǎng)經(jīng)濟主體的拯救和退出、平等保護市場(chǎng)主體的合法權益、優(yōu)化市場(chǎng)資源配置等方面發(fā)揮著(zhù)越來(lái)越重要的作用。二是“辦理破產(chǎn)”作為世行營(yíng)商環(huán)境評估的一級指標之一，其評估的方法論、規則、案例，對時(shí)間、成本、回收率、法律框架等指數進(jìn)行評估，給我們工作理念、方法很多啟發(fā)，讓我們看到差距和努力的方向。所以開(kāi)頭我說(shuō)了要又快又省辦好破產(chǎn)案件，就是要時(shí)間短、成本低、回收率高。由此可見(jiàn)，只有走信息化道路，向互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展，才能實(shí)現這樣的目標。

其次，我想向各位簡(jiǎn)要介紹重慶法院破產(chǎn)審判的信息化建設及其應用。從整個(gè)信息化建設應用格局來(lái)說(shuō)，重慶法院以易審、易訴、易解、易達四大平臺和法智云中心為核心架構的“4+1重慶智慧法院新生態(tài)”，推動(dòng)大數據、人工智能、區塊鏈等科技創(chuàng )新成果與審判工作深度融合。

從破產(chǎn)審判領(lǐng)域信息化建設應用來(lái)看，主要是三個(gè)方面：

第一，有效利用破產(chǎn)重整案件信息平臺，推動(dòng)破產(chǎn)審判工作。

2016年，全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、企業(yè)破產(chǎn)案件法官工作平臺、管理人工作平臺“一網(wǎng)兩平臺”正式投入適用，周強院長(cháng)強調要充分發(fā)揮破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的重要作用，開(kāi)拓破產(chǎn)案件審判新局面。重慶法院高度重視“一網(wǎng)兩平臺”的維護使用，充分發(fā)揮了破產(chǎn)重整案件信息平臺的樞紐作用。

一是重視基礎數據的采集和錄入。信息化的基礎來(lái)源于數據的采集，大數據應用是強化決策力、洞察力、流程優(yōu)化能力的推動(dòng)劑。重慶高院要求所有破產(chǎn)法官和管理人均應通過(guò)破產(chǎn)重整案件信息平臺辦理破產(chǎn)案件、處理相關(guān)事宜，包括破產(chǎn)審判各個(gè)節點(diǎn)的公告、指定管理人、公開(kāi)破產(chǎn)文書(shū)等等。并在確保將增量數據錄入信息網(wǎng)的同時(shí)填充有關(guān)存量數據。為夯實(shí)數據基礎，重慶高院將法官工作平臺的信息錄入情況作為破產(chǎn)工作的考核重點(diǎn)；同時(shí)轄區中院也將管理人工作平臺上的信息錄入情況作為管理人年度考核的重要指標。

二是大力推廣網(wǎng)絡(luò )債權人會(huì )議。網(wǎng)絡(luò )債權人會(huì )議，能夠有效破解大型企業(yè)債權人人數眾多，破產(chǎn)程序耗時(shí)長(cháng)、現場(chǎng)會(huì )議維穩困難等難題。例如，重慶鋼鐵公司破產(chǎn)案件涉及的債權人分布在20多個(gè)省份、總計1400多戶(hù)，重慶法院利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)召開(kāi)債權人會(huì )議、全流程公開(kāi)案件節點(diǎn)信息，在保障債權人行使權利的同時(shí)最大限度節省了債權人行使權利的成本，具有良好的法律效果和社會(huì )效果。截止目前，重慶法院已利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)召開(kāi)債權人會(huì )議52場(chǎng)，涉及債權人42579人次，極大提高了破產(chǎn)審判效率，降低了破產(chǎn)費用，確保了債權人等主體參與破產(chǎn)程序的權利。

三是充分發(fā)揮網(wǎng)上預約立案功能。通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò )，實(shí)現網(wǎng)上立案，簡(jiǎn)化立案程序，提高立案效率。尤其是在新冠肺炎疫情防控期間，重慶各級法院訴訟服務(wù)場(chǎng)所都暫時(shí)關(guān)閉。為滿(mǎn)足當事人破產(chǎn)申請需求，重慶破產(chǎn)法庭特別倡導當事人利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的預立案功能，采取由當事人在破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)上申請預立案，預立案通過(guò)后，直接將材料郵寄到重慶破產(chǎn)法庭，由重慶破產(chǎn)法庭登記立案，真正做到防控工作兩不誤。

第二，充分實(shí)現信息共享，打破信息壁壘。

破產(chǎn)審判不同于一般訴訟，其辦理水平取決于信息對稱(chēng)水平，特定主體之間乃至不特定主體之間信息對稱(chēng)是關(guān)鍵。

一是全面公開(kāi)企業(yè)重整信息。堅持公開(kāi)、公平原則，全方位、多渠道公開(kāi)發(fā)布企業(yè)重整信息，為有意向的投資人與重整企業(yè)搭建平臺，以公開(kāi)促公正。從國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)前景、企業(yè)發(fā)展前景以及債務(wù)人重整的社會(huì )價(jià)值、經(jīng)濟效益等方面對企業(yè)重整價(jià)值的進(jìn)行預判，有效吸引適格投資者。在有多個(gè)意向投資者的情況下，通過(guò)競爭機制，實(shí)現資源最優(yōu)配置。

二是研發(fā)運行破產(chǎn)案件關(guān)聯(lián)提示系統。重慶法院將“互聯(lián)網(wǎng)+”思維實(shí)際運用到破產(chǎn)案件審判管理當中，獨立研發(fā)破產(chǎn)案件關(guān)聯(lián)提示系統。該系統會(huì )根據破產(chǎn)案件立案、受理、審理流程節點(diǎn)，實(shí)時(shí)向破產(chǎn)企業(yè)相關(guān)的訴訟、保全、執行案件發(fā)出提示并進(jìn)行相應的流程節點(diǎn)控制，實(shí)現信息共享，有效避免程序沖突。該系統在重慶法院案管系統實(shí)際運行以來(lái)，收效良好，大大降低破產(chǎn)案件協(xié)調處理成本，提升了案件審理效率。

三是與管理人共享債務(wù)人信息。2018年以來(lái)，重慶高院先后出臺《“執轉破”案件簡(jiǎn)化審理的工作規范》《破產(chǎn)案件簡(jiǎn)化審理的工作規范》，明確管理人可以申請法院通過(guò)“總對總”網(wǎng)絡(luò )執行查控系統對債務(wù)人財產(chǎn)狀況進(jìn)行調查并采取保全等查控措施，法院收到申請后協(xié)調審判部門(mén)和執行部門(mén)予以處理。同時(shí)還規定，管理人可以申請通過(guò)法院案件管理系統查詢(xún)與債務(wù)人相關(guān)的訴訟案件、執行案件等相關(guān)情況。通過(guò)信息的暢通和共享，有效降低了管理人接管、調查債務(wù)人財產(chǎn)的成本，提高了管理人工作效率。2019年3月，企業(yè)破產(chǎn)案件法官工作平臺正式啟用財產(chǎn)查詢(xún)功能后，破產(chǎn)法官可以直接通過(guò)執行查控系統查詢(xún)債務(wù)人財產(chǎn)，進(jìn)一步節省了信息共享的成本。

第三，發(fā)揮信息網(wǎng)絡(luò )優(yōu)勢，優(yōu)化破產(chǎn)財產(chǎn)處置。

一是充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)處置方式的優(yōu)勢。

我先講一個(gè)故事，講講法院網(wǎng)絡(luò )司法拍賣(mài)的發(fā)展歷程。我想我是一個(gè)有資格講的人，因為我是親歷者和參與者。大家可能不知道，重慶法院曾是全國第一家采用網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行司法拍賣(mài)的法院，而且遠遠早于其他法院。早在2008年重慶高院作了一個(gè)“規范司法評估拍賣(mài)”的重點(diǎn)課題，其實(shí)踐成果之一就是自2009年4月起所有的司法拍賣(mài)不再通過(guò)傳統的拍賣(mài)行進(jìn)行而是交由重慶聯(lián)合產(chǎn)權交易所進(jìn)行電子競價(jià)，并于2010年11月1日起試行在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行電子競價(jià)。網(wǎng)絡(luò )司法拍賣(mài)改革成果《司法拍賣(mài)機制創(chuàng )新研究——重慶法院司法拍賣(mài)改革的調研報告》，被最高法院評為一等獎，之后在2011年4月7日《人民法院報》整版刊發(fā)。

2012年最高人民法院曾有意將全國訴訟資產(chǎn)網(wǎng)交給重慶建設維護。至于破產(chǎn)財產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)發(fā)展，比較早的應該是2013年6月浙江高院出臺《關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)財產(chǎn)變價(jià)、分配若干問(wèn)題的紀要》，提出管理人可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)變價(jià)破產(chǎn)財產(chǎn)。實(shí)際上就是與阿里合作，開(kāi)展淘寶網(wǎng)上司法拍賣(mài)和破產(chǎn)財產(chǎn)拍賣(mài)。直至2017年1月最高法院出臺《網(wǎng)絡(luò )司法拍賣(mài)若干問(wèn)題的規定》，明確“網(wǎng)絡(luò )司法拍賣(mài)，是指人民法院依法通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)拍賣(mài)平臺，以網(wǎng)絡(luò )電子競價(jià)方式公開(kāi)處置財產(chǎn)的行為”，最高法院建立全國性網(wǎng)絡(luò )服務(wù)提供者名單庫，最初是確定了五家平臺，當然包括淘寶在內，也有重慶聯(lián)交所，重慶2017年4月也修改完善了相關(guān)規定，之后全國法院才陸續開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )司法拍賣(mài)工作。2009年至今，網(wǎng)絡(luò )司法拍賣(mài)不過(guò)才短短的11年，但卻是蓬勃發(fā)展、快速普及的過(guò)程。從中我們再次感悟小平同志說(shuō)的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的真理光輝，也深刻理解周強院長(cháng)多次強調的“司法改革和智慧法院建設是人民法院科學(xué)發(fā)展的車(chē)之兩輪、鳥(niǎo)之雙翼”。

毫無(wú)疑問(wèn)，與傳統拍賣(mài)相比，網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)具有無(wú)可比擬的先天優(yōu)勢：首先，拍賣(mài)信息傳播迅速廣泛，有利于潛在競買(mǎi)人參與競拍；其次，拍賣(mài)活動(dòng)突破地域限制，有利于實(shí)現財產(chǎn)價(jià)值最大化；第三，有效降低財產(chǎn)處置成本，而且，網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)的過(guò)程更加公開(kāi)透明。說(shuō)到底，還是那句話(huà)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)較好地實(shí)現了信息對稱(chēng)。

重慶法院在破產(chǎn)實(shí)踐中已有大量破產(chǎn)案件采用網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)方式處置財產(chǎn)，取得了良好的實(shí)際效果，重慶西奧房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司破產(chǎn)清算案件中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)破產(chǎn)財產(chǎn)，全體債權人順利實(shí)現了破產(chǎn)債權100%清償。2019年，重慶法院通過(guò)第三方平臺網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)各類(lèi)財產(chǎn)359項，總成交金額為36.3億元，其中重慶潤山置業(yè)有限公司的東方國際廣場(chǎng)拍賣(mài)成交金額達到31.92億元。

二是出臺文件規范破產(chǎn)財產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)行為。相當長(cháng)時(shí)間以來(lái)，重慶法院破產(chǎn)財產(chǎn)的拍賣(mài)工作都是參照執行司法拍賣(mài)規定進(jìn)行的。隨著(zhù)重慶作為世行營(yíng)商環(huán)境評估備選樣本城市，對標世行營(yíng)商環(huán)境評估辦理破產(chǎn)指標評估體系，結合重慶市破產(chǎn)審判工作實(shí)際，針對破產(chǎn)程序的特殊性，重慶高院出臺于去年底出臺了《關(guān)于破產(chǎn)程序中財產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)的實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），共24條，進(jìn)一步規范破產(chǎn)程序中管理人對債務(wù)人財產(chǎn)的處置。

我個(gè)人覺(jué)得有幾個(gè)亮點(diǎn)：首先，《辦法》明確規定，管理人變價(jià)出售債務(wù)人財產(chǎn)應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)的方式進(jìn)行，也就是確定了以“網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)”為原則的破產(chǎn)財產(chǎn)處置方式。其次，《辦法》明確規定，對破產(chǎn)財產(chǎn)的處置應當以?xún)r(jià)值最大化為原則，能夠通過(guò)整體處置維護企業(yè)營(yíng)運價(jià)值的，應優(yōu)先考慮整體處置，提升財產(chǎn)處置效果。此外，《辦法》針對破產(chǎn)財產(chǎn)處置的特殊性，規定了與執行拍賣(mài)不同的拍賣(mài)規則，例如財產(chǎn)變價(jià)方案可以明確債務(wù)人財產(chǎn)可以通過(guò)多次網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)直至變現為止，網(wǎng)拍的公告期不因標的物是動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)而不同，等等。

應當說(shuō)，信息平臺的共建互通、業(yè)務(wù)協(xié)同、信息共享，引領(lǐng)著(zhù)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置。信息化的進(jìn)步促進(jìn)著(zhù)破產(chǎn)審判的高質(zhì)量發(fā)展。破產(chǎn)審判要抓住信息化發(fā)展特別是互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展的歷史機遇，加快發(fā)展步伐，不僅要結合實(shí)際工作進(jìn)行自主研發(fā)，更要拿來(lái)主義，直接運用好的現成系統，力爭提升到更高更新的層次，更好的服務(wù)于經(jīng)濟發(fā)展大局。

最后我想用我十年前發(fā)表過(guò)一篇題為 “科技應用與司法公正”的論文觀(guān)點(diǎn)，作為結語(yǔ)：科技的司法應用，對內能夠提升審判力，對外能夠提升公信力，我們一定要持續提高科技的司法應用水平。

謝謝大家！