根據《管理辦法》第3條，基金信息技術(shù)服務(wù)機構指為公募基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理公司”)的證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機構。信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括：(1)重要信息系統的開(kāi)發(fā)、測試、集成及測評；(2)重要信息系統的運維及日常安全管理；(3)中國證監會(huì )規定的其他情形。

根據《管理辦法》第六十三條，上文所述的“重要信息系統”指支持基金管理公司和基金專(zhuān)項業(yè)務(wù)服務(wù)機構關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能、如出現異常將對證券期貨市場(chǎng)和投資者產(chǎn)生重大影響的信息系統。包括集中交易系統、投資交易系統、金融產(chǎn)品銷(xiāo)售系統、估值核算系統、投資監督系統、份額登記系統、第三方存管系統、融資融券業(yè)務(wù)系統、網(wǎng)上交易系統、電話(huà)委托系統、移動(dòng)終端交易系統、法人清算系統、具備開(kāi)戶(hù)交易或者客戶(hù)資料修改功能的門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、承載投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的系統、存放承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)工作底稿相關(guān)數據的系統、專(zhuān)業(yè)即時(shí)通信軟件以及與上述信息系統具備類(lèi)似功能的信息系統。

根據《管理辦法》和《指引》，基金信息技術(shù)服務(wù)機構備案類(lèi)型包括首次備案、重大事項備案和年度備案。

根據《管理辦法》第四十七條，基金信息技術(shù)服務(wù)機構進(jìn)行首次備案時(shí)應滿(mǎn)足以下資質(zhì)條件：(1)近三年未因從事非法金融活動(dòng)、違反金融監管部門(mén)有關(guān)規定展業(yè)、為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監管部門(mén)行政處罰或重大監管措施；(2)信息技術(shù)服務(wù)機構及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構最近一年內不存在證券期貨重大違法違規記錄；(3)具備安全、穩定的信息技術(shù)服務(wù)能力；(4)具備及時(shí)、高效的應急響應能力；(5)熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監管要求的能力；(6)中國證監會(huì )規定的其他情形。

同時(shí)，《指引》第二項明確，基金信息技術(shù)服務(wù)機構進(jìn)行首次備案時(shí)，應通過(guò)證監會(huì )開(kāi)發(fā)的信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案信息采集系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備案信息采集系統”)報送以下材料：(1)信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案表；(2)信息技術(shù)系統服務(wù)機構營(yíng)業(yè)執照、在行業(yè)主管部門(mén)取得的執業(yè)許可或者備案文件；(3)信息技術(shù)系統服務(wù)機構及其依照《備案規定》備案的從業(yè)人員因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及近三年因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分的情況；(4)控股股東、實(shí)際控制人和從業(yè)人員情況；(5)商業(yè)計劃書(shū)；(6)合規管理制度；(7)產(chǎn)品和服務(wù)情況；(8)產(chǎn)品類(lèi)客戶(hù)情況和服務(wù)類(lèi)客戶(hù)情況；及(9)上一年度財務(wù)報表審計報告。

根據《管理辦法》第四十八條和《指引》第二項，基金信息技術(shù)服務(wù)機構在以下備案內容發(fā)生變更時(shí)，應當及時(shí)通過(guò)備案信息采集系統更新并報送相關(guān)材料：(1)名稱(chēng)變更；(2)住所變更；(3)法定代表人或主要負責人變更；(4)質(zhì)量控制負責人變更；(5)風(fēng)險控制負責人變更；(6)持有基金信息技術(shù)服務(wù)機構百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人變更，及基金信息技術(shù)服務(wù)機構的董事、監事或者高級管理人員、合伙人變更；(7)與基金服務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)的質(zhì)量控制制度、風(fēng)險控制制度等內部管理制度發(fā)生重大變更；(8)基金信息技術(shù)服務(wù)機構及其已備案的從業(yè)人員因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分；(9)基金信息技術(shù)服務(wù)機構及其已備案的從業(yè)人員因執業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛，進(jìn)行訴訟或者仲裁；及(10)基金信息技術(shù)服務(wù)機構設立或撤銷(xiāo)分所或者分支機構。

根據《管理辦法》第五十三條和《指引》第二項，基金信息技術(shù)服務(wù)機構應當在報送年度報告的同時(shí)報送年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項報告。具體而言，基金信息技術(shù)服務(wù)機構應當于每年4月30日前通過(guò)備案信息采集系統報送以下材料：(1) 基金信息技術(shù)服務(wù)機構基本情況和經(jīng)營(yíng)情況；(2)依照《備案規定》備案的從業(yè)人員的變動(dòng)情況；及(3)內部管理制度的執行情況和變動(dòng)情況。

除以上備案要求外，《管理辦法》還對基金信息技術(shù)服務(wù)機構的內控治理及業(yè)務(wù)活動(dòng)提出了進(jìn)一步的要求。

根據《管理辦法》第五十條，基金信息技術(shù)服務(wù)機構應當健全內部質(zhì)量控制機制，定期監測相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，在提供服務(wù)過(guò)程中出現明顯質(zhì)量問(wèn)題的，應當立即核實(shí)有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時(shí)限，及時(shí)完成修復工作。

根據《管理辦法》第51條，基金信息技術(shù)服務(wù)機構為基金管理公司提供相關(guān)服務(wù)時(shí)不得有以下行為：(1)參與證券基金經(jīng)營(yíng)機構向客戶(hù)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的任何環(huán)節或向投資者、社會(huì )公眾等發(fā)布可能引發(fā)其從事證券基金業(yè)務(wù)誤解的信息；(2)截取、存儲、轉發(fā)和使用證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)經(jīng)營(yíng)數據和客戶(hù)信息；(3)在服務(wù)對象不知情的情況下，轉委托第三方提供信息技術(shù)服務(wù)；(4)提供的產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)功能、操作流程、系統權限及參數配置違反現行法律法規；(5)無(wú)正當理由關(guān)閉系統接口或設置技術(shù)壁壘；(6)向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布信息安全漏洞、信息系統壓力測試結果等網(wǎng)絡(luò )安全信息或泄露未公開(kāi)信息；(7)法律法規及中國證監會(huì )禁止的其他行為。

我們建議為基金管理公司提供相關(guān)服務(wù)的基金信息技術(shù)服務(wù)機構盡快按照《指引》的要求完成備案。我們將持續關(guān)注有關(guān)備案的實(shí)踐發(fā)展并與客戶(hù)及時(shí)分享。