債券民工 作者：債券民工在路上
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根據中國證監會(huì )北京監管局2021年7月9日披露的信息，大公國際資信評估有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大公國際”）被采取責令改正監管措施，主要原因是部分項目評級模型定性指標調整依據不充分、缺乏調整標準等，要求于6個(gè)月內完成整改并提交書(shū)面整改報告。
這是大公國際2021年第二次收到評級監管機構的處罰了。此前根據中國人民銀行營(yíng)業(yè)管理部2021年6月的公告，大公國際被罰款1460.50萬(wàn)元，主要原因是未按照法定程序開(kāi)展評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求和違反評級作業(yè)的一致性原則等。值得注意的是，中國人民銀行營(yíng)業(yè)管理部的在此次觸發(fā)中，被處罰人還包括大公國際的評級總監和董事會(huì )秘書(shū)。
2020年以來(lái)，評級行業(yè)進(jìn)入了嚴監管時(shí)代，監管力度和處罰力度前所未有，多家評級機構被處罰：
1、2020年12月14日，中國證監會(huì )北京監管局因東方金誠存在多項違規事實(shí)，責令東方金誠整改，期限為3個(gè)月。
2、因永煤事件，交易商協(xié)會(huì )于11月9日對中誠信國際啟動(dòng)自律調查，于2020年12月29日對中誠信國際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。
3、中國人民銀行營(yíng)業(yè)管理部于2021年1月11日對東方金誠給予警告并罰款594.5萬(wàn)元，主要原因是未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規則開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求和違反評級作業(yè)的一致性原則。
一系列的監管措施和監管政策表明，信用評級行業(yè)未來(lái)會(huì )迎來(lái)強監管時(shí)代，對于信用評級機構提出了更高的合規性要求。信用評級機構作為信用債券市場(chǎng)的重要參與中介機構，對于維護信用債券市場(chǎng)健康快速發(fā)展有著(zhù)至關(guān)重要的作用。在提高評級質(zhì)量、提升信用等級區分度、加強評級預警作用的前提下，信用評級行業(yè)一定能夠實(shí)現健康快速發(fā)展，更好地發(fā)揮評級機構作為信用債券市場(chǎng)“看門(mén)人”的作用。
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