作者：王麗娜律師

來(lái)源：娜樣時(shí)光（ID：gh_efdaba7151ad）

去年9月份，監管部門(mén)對P2P的高管統一采取了邊控措施，這么長(cháng)時(shí)間過(guò)去了，這個(gè)措施解沒(méi)解，有什么辦法，成為很多P2P高管焦慮的問(wèn)題。

(1)什么是邊控？

邊控，法規條文中一般表述為限制出境。

邊控是為了防止有關(guān)外國人或者中國公民借出境逃避法律責任，給境內的國家、集體或個(gè)人財產(chǎn)等帶來(lái)重大損失，通過(guò)法定程序在國邊境口岸對之采取限制出境的一種保全措施。

(2)哪些機關(guān)可以啟動(dòng)邊控措施？

根據現行有效的法律、法規及部門(mén)規章等的規定，公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、監察委、人民法院、人民檢察院及其他政府部門(mén)在符合要求的情況下均可啟動(dòng)邊控措施，但邊控措施的執行機關(guān)只有公安機關(guān)和人民法院、人民檢察院。

公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、監察委及其他政府部門(mén)需要對有關(guān)涉案人員、被認為出境后將對國家安全造成危害或被認為出境后將對國家利益造成重大損失的人員采用邊控措施的，由省級機關(guān)審批通過(guò)，由同級公安機關(guān)執行；其中銀行、保險、證券業(yè)違法、違規案件的相關(guān)涉案人員，一般由銀保監會(huì )、證監會(huì )批準，由公安部執行。

人民法院、人民檢察院對于其認定的犯罪嫌疑人或有其他違反法律的行為尚未處理并需要追究法律責任的，人民法院對于有未了結民事案件的，由人民法院或人民檢察院決定限制出境并按有關(guān)規定執行，同時(shí)通報同級公安機關(guān)。

P2P高管的邊控需要省級主管部門(mén)報送省級公安部門(mén)，經(jīng)省級公安部門(mén)批準后方才執行邊控措施。

(3)什么人會(huì )被邊控？

有人有誤區，認為被邊控的人一定是涉及嚴重的犯罪行為，其實(shí)不是這樣的，被邊控的人不一定是刑事罪犯或者犯罪嫌疑人，除了刑事罪犯、刑事犯罪嫌疑人外，有未了結的民事案件、有拖欠稅款未繳納、有正在查處的行業(yè)違規行為、有正在查處的其他違法行為等均可能被邊控。

大致來(lái)說(shuō)，邊控人員有以下幾類(lèi)：

1、被判處刑罰尚未執行完畢，或者屬于刑事案件被告人、犯罪嫌疑人的；

2、有其他違反法律的行為尚未處理，公安機關(guān)、人民法院、人民檢察院限制出境的；

3、有正在查處的違法、違規行為，有關(guān)主管部門(mén)決定不準出境的；

4、有未了結的民事案件，人民法院決定不準出境的；

5、可能危害國家安全和利益，國務(wù)院有關(guān)部門(mén)決定不準出境的；

6、因非法出境、非法居留、非法就業(yè)被其他國家遣返，未滿(mǎn)不準出境規定年限的；

7、法律、行政法規規定不準出境的其他情形。

被邊控的P2P高管不等于犯罪嫌疑人，為查清事實(shí)，查處有關(guān)違法、違規行為，有關(guān)主管部門(mén)可決定對相關(guān)涉及人員采取邊控措施。被邊控的P2P高管會(huì )不會(huì )成為犯罪嫌疑人，最終取決于平臺是否具有犯罪事實(shí)以及高管個(gè)人是否參與犯罪活動(dòng)。

對P2P高管進(jìn)行邊控，其目的之一還在于督促平臺積極主動(dòng)化解風(fēng)險，因此，請大家放輕松，把精力放在手頭的工作上，努力推動(dòng)平臺的風(fēng)險化解工作，只有平臺的風(fēng)險化解了，個(gè)人的責任才可能免除或減輕。

(4)邊控有什么影響？

除被判處刑罰服刑人員的人身自由、政治權利被限制外，其他被邊控的人員在境內的權利并不會(huì )受到影響，采取邊控措施不影響被邊控人員在境內的政治權利、人身自由和財產(chǎn)權利。

除不能出境外，被邊控P2P高管的人身自由不受限制，其正常的工作也不會(huì )受到影響，仍可繼續進(jìn)行平臺運營(yíng)、資產(chǎn)追索、債權清償等工作。同時(shí)個(gè)人的其他權利也不會(huì )受到影響，其依據法律、法規享有的各項政治、人身、財產(chǎn)權利不受干涉和限制，并依法受到法律保護。

(5)邊控時(shí)間是多長(cháng)？

邊控的時(shí)間最短一個(gè)月，最長(cháng)一年，之前首次邊控以三個(gè)月居多，今年起首次邊控以六個(gè)月居多。如果涉及的刑事、民事及其他違法、違規行為尚未了結，經(jīng)相關(guān)申請、審批程序后，可繼續邊控，邊控可多次續控，直到涉及的刑事、民事及其他違法違規行為了結、犯罪嫌疑解除或服刑期滿(mǎn)或所掌握的機密失效。如未進(jìn)行續控，則邊控解除。

(6)邊控有解無(wú)解？

如前所述，在涉及的刑事、民事及其他違法違規行為了結、犯罪嫌疑解除或服刑期滿(mǎn)或所掌握的機密失效等情形下，邊控措施可解除。解除路徑按照之前布控路徑進(jìn)行，經(jīng)申請、審批、執行程序后，邊控方可解除。

已被邊控的P2P高管解除邊控，亦遵循此標準和路徑，需經(jīng)省級主管部門(mén)提請、省級公安部門(mén)批準，方可解除邊控。

在當前P2P風(fēng)險積聚的形勢下，已邊控且不滿(mǎn)足上述解除條件的P2P高管基本解除無(wú)望，即便是離職、變更工商登記也不能解除。

據悉，北京市P2P高管解除邊控，必須平臺所在區同意，然后由區金融辦出函向市金融局申請，市金融局黨委開(kāi)會(huì )研究，后報公安局報審，公安局審批完成后才能解除限制。

附：現行有效的法律文件

一、法律

1、中華人民共和國出境入境管理法

2、中華人民共和國民事訴訟法

3、中華人民共和國監察法

4、中華人民共和國反恐怖主義法

二、行政法規

1、中華人民共和國出境入境邊防檢查條例

2、中華人民共和國公民出境入境管理法實(shí)施細則

三、部門(mén)規章

1、中國保監會(huì )關(guān)于規范阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境工作的通知（保監發(fā)〔2010〕88號）

2、中國保險監督管理委員會(huì )、公安部關(guān)于加強協(xié)作配合共同打擊保險領(lǐng)域違法犯罪行為的通知（保監發(fā)〔2009〕87號）

3、商務(wù)部、外交部、信訪(fǎng)局關(guān)于做好外派勞務(wù)人員來(lái)信來(lái)訪(fǎng)工作的函（商合函〔2009〕51號）

4、公安部出入境管理局關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國出入境通行證簽發(fā)管理工作規范》的通知（公境出〔2007〕2223號）

5、中國證券監督管理委員會(huì )、公安部、中國人民銀行、國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、中華人民共和國海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )關(guān)于進(jìn)一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知（證監發(fā)[2006]128號）

6、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執法協(xié)作的通知（2006年3月2日　證監發(fā)[2006]17號）

7、公安部、中國人民銀行、中國保險監督管理委員會(huì )關(guān)于在查處金融違法犯罪案件中加強協(xié)作配合的通知（公通字[2001]60號　2001年7月5日）

8、國家稅務(wù)總局、公安部關(guān)于印發(fā)《阻止欠稅人出境實(shí)施辦法》的通知（國稅發(fā)[1996]215號　1996年12月17日）

9、國家稅務(wù)總局關(guān)于認真貫徹執行阻止欠稅人出境實(shí)施辦法的通知（１９９６年１１月２９日）

10、監察部、公安部關(guān)于監察機關(guān)在查辦案件中公安機關(guān)予以協(xié)助配合的問(wèn)題的通知（監發(fā)[1989]31號）

11、公安部關(guān)于執行中國公民出境入境管理法及實(shí)施細則若干問(wèn)題的說(shuō)明（１９８７年２月１９日）

四、司法解釋

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部印發(fā)《關(guān)于依法限制外國人和中國公民出境問(wèn)題的若干規定》的通知（1987年3月10日　[1987]公發(fā)16號）

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原標題： 致P2P圈里人：邊控是個(gè)啥？