作者:王平lawyer
近年來(lái),隨著(zhù)高壓監管態(tài)勢的不斷推進(jìn),金融銷(xiāo)售領(lǐng)域罰單層不出窮。金融銷(xiāo)售行政處罰來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面:其一是相關(guān)方投訴舉報后,監管機構進(jìn)行調查核實(shí),發(fā)現違法行為給予行政處罰;其二是監管機構例行定期或不定期檢查過(guò)程發(fā)現機構違法行為后給予行政處罰。行政處罰的救濟途徑包括檢查期間溝通、聽(tīng)證程序、行政復議及行政訴訟,每個(gè)階段有各種特點(diǎn),進(jìn)而也有對應的溝通技巧。本次研究報告的內容如下:
一、金融行政處罰的種類(lèi)
二、金融銷(xiāo)售行政處罰涉及的重點(diǎn)法律法規
三、金融監管檢查及行政處罰程序
四、金融銷(xiāo)售行政處罰的救濟途徑
上海蘭迪律師事務(wù)所王平律師團隊結合其豐富的匯報監管、對接監管檢查實(shí)踐經(jīng)驗,以及金融行政處罰相關(guān)法律法規的規定,梳理金融行政處罰過(guò)程的救濟途徑,以供實(shí)踐參考。
報告部分截圖如下
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