債券民工 作者：債券民工在路上
來(lái)源：債券民工（ID：bondworker）
根據銀行間交易商協(xié)會(huì )2021年9月26日印發(fā)的《關(guān)于意向承銷(xiāo)類(lèi)會(huì )員（證券公司類(lèi)）參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評價(jià)結果的公告》，浙商證券、東北證券、東吳證券、五礦證券、國開(kāi)證券等9家證券公司可開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。需要注意的是，這9家證券公司獲得的是承銷(xiāo)商資質(zhì)，不是主承銷(xiāo)商資質(zhì)。
2020年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì )加快了承銷(xiāo)商和主承銷(xiāo)商的資質(zhì)審核工作，增加了債務(wù)融資工具的承銷(xiāo)機構。根據交易商協(xié)會(huì )2020年12月18日的公告，中金公司、光大證券、中信建投、華泰證券、國信證券等5家券商已經(jīng)獲得交易商協(xié)會(huì )非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的獨立主承銷(xiāo)商資質(zhì)。根據交易商協(xié)會(huì )2021年1月18日的公告，銀行間債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商大擴容，6家券商獲得主承銷(xiāo)商資質(zhì)，分別是申萬(wàn)宏源、平安證券、興業(yè)證券、東興證券、長(cháng)江證券和中泰證券。 交易商協(xié)會(huì )最新的主承銷(xiāo)商和承銷(xiāo)商資質(zhì)名單詳見(jiàn)附圖。
與此同時(shí)，交易商協(xié)會(huì )加快了債務(wù)融資工具產(chǎn)品的創(chuàng )新速度，2020年以來(lái)相繼推出了權益出資型票據、碳中和債、鄉村振興票據、可持續發(fā)展掛鉤債券、革命老區振興發(fā)展債務(wù)融資工具等各類(lèi)創(chuàng )新產(chǎn)品，極大的豐富了產(chǎn)品體系，滿(mǎn)足了各類(lèi)發(fā)行人的特定資金需求。
在加強創(chuàng )新力度的同時(shí)，交易商協(xié)會(huì )也加強了對中介機構的管理和自律處分。2019年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì )累計對發(fā)行人共作出自律處分261家（人）次，對34家各類(lèi)中介機構和金融機構予以自律處分。從已經(jīng)披露的自律處分案例來(lái)看，發(fā)行人、主承銷(xiāo)商、會(huì )計師事務(wù)所、評級機構、做市商等各類(lèi)參與機構和相關(guān)機構的從業(yè)人員均屬于自律監管的范疇，均有被處罰的案例。所以可以看出，交易商協(xié)會(huì )的自律監管是全流程、全范圍的，每一個(gè)參與者都需要嚴格按照相關(guān)規則開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。
附圖：
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