作者：蔣陽(yáng)兵

來(lái)源：商海律盾（ID:faguanlaojiang)

一、破產(chǎn)管理人的主體資格要求

破產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)素質(zhì)高低與道德水平狀況是破產(chǎn)程序能否順利進(jìn)行的重要條件，我國《破產(chǎn)法》對于破產(chǎn)管理人的主體資格規定了積極資格和消極資格。

（一）積極的主體資格要求

根據我國《破產(chǎn)法》第二十四條第一、二款之規定：“管理人可以由有關(guān)部門(mén)、機構的人員組成的清算組或者依法設立的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì )中介機構擔任。人民法院根據債務(wù)人的實(shí)際情況，可以在征詢(xún)有關(guān)社會(huì )中介機構的意見(jiàn)后，指定該機構具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識并取得執業(yè)資格的人員擔任管理人?！?/p>

（二）消極的主體資格要求

根據我國《破產(chǎn)法》第二十四條第三條之規定：“有下列情形之一的，不得擔任管理人：（一）因故意犯罪受過(guò)刑事處罰；（二）曾被吊銷(xiāo)相關(guān)專(zhuān)業(yè)執業(yè)證書(shū)；（三）與本案有利害關(guān)系；（四）人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形?！绷砀鶕蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第九條之規定：“社會(huì )中介機構及個(gè)人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項的規定：（一）因執業(yè)、經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機關(guān)、監管機構或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；（二）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門(mén)調查；（三）因不適當履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；（四）缺乏擔任管理人所應具備的專(zhuān)業(yè)能力；（五）缺乏承擔民事責任的能力； （六）人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形?！?/p>

另《上海市高級人民法院企業(yè)破產(chǎn)案件管理人管理辦法》規定了對管理人停止擔任的限制或者予以除名，具體規定為：“根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三款和最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第十四條第二款、第二十八條第二款的規定，管理人存在下列情形之一的，依法停止其擔任管理人一年至三年，或者予以除名：

（一）參與評審時(shí)未如實(shí)申報的；

（二）存在請客送禮等不正當行為的；

（三）無(wú)正當理由拒絕法院指定的；

（四）擅自將其應當履行的職責全部或者部分轉給他人的；

（五）未經(jīng)法院許可辭去職務(wù)，或者法院決定將其更換后拒不移交相關(guān)事務(wù)的；

（六）執業(yè)許可證、營(yíng)業(yè)執照被吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)的；

（七）出現解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執業(yè)責任風(fēng)險能力的；

（八）違法違規收費的；

（九）利用管理人身份或地位為自己或他人牟取私利的；

（十）履行職務(wù)時(shí)，因故意或重大過(guò)失導致債權人利益受到損害的；

（十一）因故意或重大過(guò)失，受到行政機關(guān)、人民法院或者行業(yè)自律組織的處罰處分的；

（十二）構成犯罪被追究刑事責任的；

（十三）經(jīng)年度考核不合格的?！?/p>

二、入編破產(chǎn)管理人名冊程序

（一）公告

根據《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》 第五條之規定：“人民法院應當通過(guò)本轄區有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項進(jìn)行公告。公告應當包括以下內容：（一）管理人申報條件；（二）應當提交的材料；（三）評定標準、程序；（四）管理人的職責以及相應的法律責任；（五）提交申報材料的截止時(shí)間；（六）人民法院認為應當公告的其他事項?！?/p>

（二）申請

根據《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》 第六條之規定：“律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：（一）執業(yè)證書(shū)、依法批準設立文件或者營(yíng)業(yè)執照；（二）章程；（三）本單位專(zhuān)職從業(yè)人員名單及其執業(yè)資格證書(shū)復印件；（四）業(yè)務(wù)和業(yè)績(jì)材料；（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀律處分情況的證明；（六）人民法院要求的其他材料?！?/p>

根據《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第七條之規定：“破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應當提供以下材料：（一）營(yíng)業(yè)執照或者依法批準設立的文件；（二）本單位專(zhuān)職從業(yè)人員的法律或者注冊會(huì )計師資格證書(shū)，或者經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)歷的證明材料；（三）業(yè)務(wù)和業(yè)績(jì)材料；（四）能夠獨立承擔民事責任的證明材料；（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實(shí)性聲明；（六）人民法院要求的其他材料?！?/p>

根據《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》 第八條之規定：“個(gè)人申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：（一）律師或者注冊會(huì )計師執業(yè)證書(shū)復印件以及執業(yè)年限證明；（二）所在社會(huì )中介機構同意其擔任管理人的函件；（三）業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)及相關(guān)業(yè)績(jì)材料；（四）執業(yè)責任保險證明；（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實(shí)性以及有無(wú)被行政處罰或者紀律處分情況的證明；（六）人民法院要求的其他材料?！?/p>

（三）審核

根據《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》 第十條之規定：“編制管理人名冊的人民法院應當組成專(zhuān)門(mén)的評審委員會(huì )，決定編入管理人名冊的社會(huì )中介機構和個(gè)人名單。評審委員會(huì )成員應不少于七人。人民法院應當根據本轄區社會(huì )中介機構以及社會(huì )中介機構中個(gè)人的實(shí)際情況，結合其執業(yè)業(yè)績(jì)、能力、專(zhuān)業(yè)水準、社會(huì )中介機構的規模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗等因素制定管理人評定標準，由評審委員會(huì )根據申報人的具體情況評定其綜合分數。人民法院根據評審委員會(huì )評審結果，確定管理人初審名冊?！?/p>

（四）公示及異議

根據《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》 第十一條之規定：“人民法院應當將管理人初審名冊通過(guò)本轄區有影響的媒體進(jìn)行公示，公示期為十日。對于針對編入初審名冊的社會(huì )中介機構和個(gè)人提出的異議，人民法院應當進(jìn)行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的，人民法院應將該社會(huì )中介機構或者個(gè)人從管理人初審名冊中刪除?！?/p>

（五）公告備案

根據《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》 第十二條之規定：“公示期滿(mǎn)后，人民法院應審定管理人名冊，并通過(guò)全國有影響的媒體公布，同時(shí)逐級報最高人民法院備案?！?/p>

又因《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第二條之規定：“高級人民法院應當根據本轄區律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì )中介機構及專(zhuān)職從業(yè)人員數量和企業(yè)破產(chǎn)案件數量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊?！奔促x予了地方高院可根據該轄區具體情況來(lái)編制管理人名冊，現以《廣東省高級人民法院關(guān)于編制廣東省破產(chǎn)案件管理人名冊有關(guān)事項的公告》為例，廣東省高院細化了編制管理人名冊的要求，對申報主體和條件進(jìn)行了更為嚴格的規定，增加了專(zhuān)業(yè)能力測試考試環(huán)節來(lái)檢驗入編的管理人的專(zhuān)業(yè)水平。

三、破產(chǎn)管理人的選任方式

破產(chǎn)管理人的選任方式就是如何選任破產(chǎn)管理人。在我國，法院選任管理人采取以下四種方式：

（一）法院直接指定清算組成員方式。根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第十八條之規定：“企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：（一）破產(chǎn)申請受理前，根據有關(guān)規定已經(jīng)成立清算組，人民法院認為符合本規定第十九條的規定；（二）審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規定的案件；（三）有關(guān)法律規定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組；（四）人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形?！?/p>

（二）隨機方式。根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第二十條之規定：“人民法院一般應當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開(kāi)指定管理人?！奔粗冈谄飘a(chǎn)管理人名冊中采取輪候、抽簽和搖號的方式公開(kāi)指定管理人，一般適用于各類(lèi)普通的破產(chǎn)案件。

（三）競爭方式。根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第二十一條之規定：“對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會(huì )中介機構參與競爭，從參與競爭的社會(huì )中介機構中指定管理人。參與競爭的社會(huì )中介機構不得少于三家。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當組成專(zhuān)門(mén)的評審委員會(huì )。評審委員會(huì )應當結合案件的特點(diǎn)，綜合考量社會(huì )中介機構的專(zhuān)業(yè)水準、經(jīng)驗、機構規模、初步報價(jià)等因素，從參與競爭的社會(huì )中介機構中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會(huì )中介機構應經(jīng)評審委員會(huì )成員二分之一以上通過(guò)。采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當確定一至兩名備選社會(huì )中介機構，作為需要更換管理人時(shí)的接替人選?！痹摲N方式通常是由法院成立評審委員會(huì )，初步指定三家以上的在冊社會(huì )中介機構，由各家在冊機構根據提出管理人方案和報酬提取方案，評審委員會(huì )結合案件特點(diǎn)，綜合考慮參與競爭的機構的專(zhuān)業(yè)水平、經(jīng)驗和初步報價(jià)等各種因素，從中擇優(yōu)指定破產(chǎn)管理人。該方式適用于商業(yè)銀行、證券公司和保險公司等金融機構或者在全國范圍有 重大影響、法律關(guān)系復雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的破產(chǎn)案件。

（四）推薦方式。根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第二十二條之規定：“對于經(jīng)過(guò)行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規定第十八條第一項的規定指定管理人外，也可以在金融監督管理機構推薦的已編入管理人名冊的社會(huì )中介機構中指定管理人?！币蚪鹑跈C構破產(chǎn)案與一般企業(yè)破產(chǎn)案存在不同的地方，所以最高院特此規定金融監管部門(mén)有權推薦破產(chǎn)管理人。

四、破產(chǎn)管理人的選任時(shí)間

根據法院受理破產(chǎn)案件的時(shí)間可將選任時(shí)間分為兩種:一是破產(chǎn)宣告主義，即在宣告債務(wù)人破產(chǎn)時(shí)選任管理人；二是破產(chǎn)受理 主義，指在破產(chǎn)案件受理時(shí)就選任管理人。根據我國《破產(chǎn)法》第 十三條之規定：“人 民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應當同時(shí)指定管理人?！笨芍?，我國采取的是破產(chǎn)受理主義，且沒(méi)有建立臨時(shí)破產(chǎn)管理人制度。

五、破產(chǎn)管理人的更換

為了保持破產(chǎn)程序高效 、有序地進(jìn)行 , 破產(chǎn)管理人一旦被選定是不能隨意進(jìn)行更換，但是由于破產(chǎn)管理人在履行職責的過(guò)程中違反了法律的規定 , 表現出嚴重缺乏能力 、嚴重失職以及未披露利害沖突關(guān)系等時(shí) , 為了維護利害相關(guān)人的合法權益 , 并通過(guò)更換制度對破產(chǎn)管理人的工作 進(jìn)行監督 , 有必要對破產(chǎn)管理人進(jìn)行更換 。即根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第三十三條之規定：“社會(huì )中介機構管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會(huì )議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：（一）執業(yè)許可證或者營(yíng)業(yè)執照被吊銷(xiāo)或者注銷(xiāo)；（二）出現解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執業(yè)責任風(fēng)險的能力；（三）與本案有利害關(guān)系；（四）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過(guò)失導致債權人利益受到損害；（五）有本規定第二十六條規定的情形。清算組成員參照適用前款規定?！?/p>

第三十四條：“個(gè)人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會(huì )議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：（一）執業(yè)資格被取消、吊銷(xiāo)；（二）與本案有利害關(guān)系；（三）履行職務(wù)時(shí)，因故意或者重大過(guò)失導致債權人利益受到損害；（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；（五）因健康原因無(wú)法履行職務(wù)；（六）執業(yè)責任保險失效；（七）有本規定第二十六條規定的情形。清算組成員的派出人員、社會(huì )中介機構的派出人員參照適用前款規定?！?/p>

同時(shí)根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第三十八條之規定，法院決定更換破產(chǎn)管理人的，應將決定書(shū)送達原破產(chǎn)管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)，并予公告。

【熱點(diǎn)問(wèn)題探究】

如果管理人所在的機構在債務(wù)人被申請破產(chǎn)前有擔任過(guò)其顧問(wèn)等事項，是否會(huì )被認定為利害關(guān)系人而不能擔任管理人？

根據《企業(yè)破產(chǎn)法》第24條第3款第3項的規定，與本案有利害關(guān)系不得擔任管理人。如何認定為有利害關(guān)系，需依據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第23條規定：“社會(huì )中介機構、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實(shí)履行管理人職責的，人民法院可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規定的利害關(guān)系：（一）與債務(wù)人、債權人有未了結的債權債務(wù)關(guān)系；（二）在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；（三）現在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內曾經(jīng)是債務(wù)人、債權人的控股股東或者實(shí)際控制人；（四）現在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權人的財務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)；（五）人民法院認為可能影響其忠實(shí)履行管理人職責的其他情形”來(lái)確定。從本款第二、四項的規定來(lái)看，以三年作為一個(gè)時(shí)間界限，來(lái)盡可能避免產(chǎn)生影響管理人忠實(shí)履行管理人職責的行為。但是，我們也需要考慮到個(gè)別地區可以擔任管理人的專(zhuān)業(yè)機構或個(gè)人不足的情況，放寬存在上述第二、四項規定情形的社會(huì )中介機構和個(gè)人擔任管理人的條件，可以考慮采取加強管理與處罰的方式來(lái)防范相關(guān)風(fēng)險。

【延伸閱讀】

相關(guān)規定：

《全國法院破產(chǎn)審判工作會(huì )議紀要》

第七條：“建立競爭選定管理人工作機制。破產(chǎn)案件中可以引入競爭機制選任管理人，提升破產(chǎn)管理質(zhì)量。上市公司破產(chǎn)案件、在本地有重大影響的破產(chǎn)案件或者債權債務(wù)關(guān)系復雜，涉及債權人、職工以及利害關(guān)系人人數較多的破產(chǎn)案件，在指定管理人時(shí)，一般應當通過(guò)競爭方式依法選定?！?/p>

《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》（滑動(dòng)閱讀）

關(guān)于中國華融資產(chǎn)管理公司重慶辦事處能否納入企業(yè)破產(chǎn)案件社會(huì )中介機構管理人名冊請示的答復

（2007年10月30日  〔2007〕民二他字第48號）

重慶市高級人民法院：

根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條、《最高人民法院關(guān)于審理破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第二條規定，管理人名冊的范圍限于依法設立的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會(huì )中介機構及符合條件的相關(guān)工作人員，金融資產(chǎn)管理公司不是中介機構，因此，不應將金融資產(chǎn)管理公司納入管理人名冊。

根據《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第十九條規定，人民法院指定清算組擔任管理人的，可以根據案件實(shí)際需要，決定是否將金融資產(chǎn)管理公司列為清算組成員。

此復。

法律文書(shū)樣式：

（批準或駁回債權人會(huì )議更換管理人的申請用

說(shuō)明：

一、本樣式系根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十二條及《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規定》第三十一條、第三十二條制定，供人民法院根據債權人會(huì )議的申請決定更換管理人或駁回債權人會(huì )議的申請時(shí)使用。

二、更換管理人的，應將本決定書(shū)送達原管理人、新管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)；駁回申請的，應將本決定書(shū)送達債權人及管理人。

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原標題： 如何選任破產(chǎn)管理人？