債券民工 作者：債券民工在路上
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根據北京證監局2022年2月18日披露的《關(guān)于對北京中北聯(lián)信用評估有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》，因在信息系統方面、公司治理和獨立性方面、評級制度方面、信息披露方面存在問(wèn)題，被采取責令改正行政監管措施。
北京中北聯(lián)信用評估有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中北聯(lián)信評”）成立于2015年11月18日，注冊資本為5000萬(wàn)元，公司的控股股東是西藏考拉科技發(fā)展有限公司，實(shí)際控制人是聯(lián)想控股股份有限公司。
中北聯(lián)信評首次亮相是在中國證監會(huì )2020年11月30日公布的《完成首次備案的證券評級機構名錄》中，已經(jīng)可以從事交易所債券產(chǎn)品的信用評級。中北聯(lián)信評和安融信用評級有限公司、上海資信有限公司和安泰信用評級有限責任公司等均屬于評級機構新勢力。
根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )于2021年12月3日對外發(fā)布的《2021年第三季度債券市場(chǎng)信用評級機構業(yè)務(wù)運行及合規情況通報》，在2021年第三季度中北聯(lián)信評暫無(wú)承攬債項情況（當然公司可能已經(jīng)有簽署評級服務(wù)協(xié)議的項目或者在推動(dòng)的項目）。在2021年第三季度中北聯(lián)信評的分析師人數為9名。2021年四季度信用評級機構運行情況尚未出具，暫時(shí)無(wú)法了解中北聯(lián)信評最新的業(yè)務(wù)數據情況。
中北聯(lián)信評并不是第一個(gè)被采取責令改正行政監管措施的評級機構新勢力。此前根據北京證監局2022年1月4日披露的公開(kāi)信息（落款日為2021年12月31日），安融信用評級有限公司因為內部控制機制和管理制度運行不規范、未按規定披露公司信用評級委員會(huì )委員及評級業(yè)務(wù)制度的變更情況、部分項目評級模型的個(gè)別定性指標評價(jià)結果與評級對象實(shí)際情況不符等原因，被證監局采取責令改正監管措施，成為2021年最后一家被監管機構采取責令改正行政監管措施的評級機構。
2021年8月6日人民銀行、發(fā)改委、財政部、銀保監會(huì )、證監會(huì )等五部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》和2021年8月17日中國人民銀行、發(fā)改委、財政部、銀保監會(huì )證監會(huì )和外匯局等六部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)公司信用類(lèi)債券市場(chǎng)改革開(kāi)放高質(zhì)量發(fā)展的指導意見(jiàn)》，均提出評級機構應當長(cháng)期構建以違約率為核心的評級質(zhì)量驗證機制，標志著(zhù)信用評級行業(yè)新一輪監管拉開(kāi)了序幕，給信用評級行業(yè)和各個(gè)評級機構帶來(lái)了非常大的挑戰與機會(huì )。
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原標題： 又一評級機構被采取責令改正行政監管措施！
