金融二叉樹(shù) 作者：一十三
來(lái)源：金融二叉樹(shù)（ID：jinrongerchashu）
一、法律
1.證券法（2014.8.31最新修訂）
2.中華人民共和國證券投資基金法（2013.6.1起施行）
二、證監會(huì )
1.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（2013.修訂證監會(huì )【第93號令】）
2.關(guān)于修改《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定-2013.6.26
3.私募投資基金監督管理暫行辦法（2014.10.13證監會(huì )【第105號令】）
4.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定（2014.11.19證監會(huì )【2014】49號）
5.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調查工作指引（2014.11.19證監會(huì )【2014】49號）
6.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引（2014.11.19證監會(huì )【2014】49號）
7.資產(chǎn)證券化監管問(wèn)答（一）（證監會(huì )2016.5.13）
8.證券期貨投資者適當性管理辦法（2016.12.12證監會(huì )【第130號令】）
9.國家發(fā)展改革委中國證監會(huì )關(guān)于推進(jìn)傳統基礎設施領(lǐng)域政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知（2016.12.21 發(fā)改投資〔2016〕2698號）
10.財政部人民銀行證監會(huì )關(guān)于規范開(kāi)展政府和社會(huì )資本合作項目資產(chǎn)證券化有關(guān)事宜的通知（2017.6.7 財金【2017】55號）
三、中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì )
1.資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃備案管理辦法（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號）
2.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎資產(chǎn)負面清單指引（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號）
3.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指引（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號）
4.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)自律規則的起草說(shuō)明（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號）
5.資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃說(shuō)明書(shū)內容與格式指引（試行）（2014.12.24 中基協(xié)【2014】459號）
6.資產(chǎn)支持證券認購協(xié)議與風(fēng)險揭示書(shū)（適用個(gè)人投資者）（2014.12.24 中基協(xié)【2014】459號）
7.資產(chǎn)支持證券認購協(xié)議與風(fēng)險揭示書(shū)（適用機構投資者）（2014.12.24 中基協(xié)【2014】459號）
8.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)備案系統試運行的通知（2014.12.26 中基協(xié)函【2014】479號）
四、交易所
1.上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014.11.26上證發(fā)【2014】80號）
2.上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務(wù)指引（2015.2.16 上證發(fā)〔2015〕27號）
3.關(guān)于上海證券交易所債券項目申報系統接受資產(chǎn)支持證券掛牌轉讓申請材料有關(guān)事項的通知（2015.7.7 上證函〔2015〕1048號）
4.上海證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認業(yè)務(wù)指引（2017.6.20 上證發(fā)〔2017〕28號）
5.上海證券交易所投資者適當性管理辦法（2013.3.26實(shí)施2017.6.28第一次修訂上證發(fā)〔2017〕35號）
6.上海證券交易所政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2017.10.19)
7.上海證券交易所政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.10.19)
8.上海證券交易所企業(yè)應收賬款資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2017.12.15)
9.上海證券交易所企業(yè)應收賬款資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.12.15)
10.上海證券交易所融資租賃債權資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2018.2.9)
11.上海證券交易所融資租賃債權資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.2.9)
12.上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續期信用風(fēng)險管理指引（試行）（2018.5.11上證發(fā)〔2018〕28號）
13.上海證券交易所資產(chǎn)支持證券定期報告內容與格式指引（2018.5.11上證發(fā)〔2018〕29號）
14.上海證券交易所基礎設施類(lèi)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2018.6.8)
15.上海證券交易所基礎設施類(lèi)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.6.8)
16.深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014年修訂深證會(huì )〔2014〕130號）
17.深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露格式2015.3.10
18.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認業(yè)務(wù)指引-2015.12.30（深證上〔2015〕562號）
19.深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)問(wèn)答（2017.3.修訂）
20.深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法（2017.6.29 深證上〔2017〕404號）
21.深圳證券交易所政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2017.10.19)
22.深圳證券交易所政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.10.19)
23.深圳證券交易所企業(yè)應收賬款資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南（2017.12.15深證上〔2017〕819號）
24.深圳證券交易所企業(yè)應收賬款資產(chǎn)支持證券信息披露指南（2017.12.15深證上〔2017〕819號）
25.深圳證券交易所融資租賃債權資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2018.2.9)
26.深圳證券交易所融資租賃債權資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.2.9)
27.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券存續期信用風(fēng)險管理指引(試行)(2018.5.11)
28.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券定期報告內容與格式指引(2018.5.11)
29.深圳證券交易所基礎設施類(lèi)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2018.6.8)
30.深圳證券交易所基礎設施類(lèi)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.6.8)
31.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與證券化服務(wù)系統資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（試行）（2015.2.16）
32.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南（2016.3）
33.關(guān)于進(jìn)一步規范資產(chǎn)支持證券掛牌轉讓申請文件蓋章要求的通知
34.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2017.10.19)
35.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.10.19)
36.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統企業(yè)應收賬款資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2017.12.15)
37.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統企業(yè)應收賬款資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.12.15)
38.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統融資租賃債權資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2018.2.9)
39.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統融資租賃債權資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.2.9)
40.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統基礎設施類(lèi)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認指南(2018.6.8)
41.機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統基礎設施類(lèi)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.6.8)
注：文章為作者獨立觀(guān)點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。
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