（杰羅姆?弗蘭克所著(zhù)的《初審法院—美國司法中的神話(huà)與現實(shí)》是一部法律現實(shí)主義的巨著(zhù)，有興趣的可以讀一下，對于法律人比較毀三觀(guān)的著(zhù)作。）

在現實(shí)中，法官不是一個(gè)抽象的正義使者，不是自動(dòng)售貨機，任何一個(gè)正常的法官，都會(huì )有各種合理的訴求和己見(jiàn)，這種訴求和己見(jiàn)既有法院體制所要求的（比如法院系統評價(jià)法官的各項指標），也有法官職業(yè)所期望（比如榮譽(yù)感、正義實(shí)現的滿(mǎn)足感），更有法官個(gè)體所具備的（比如個(gè)體思想、偏見(jiàn)和執念）。

在分析破產(chǎn)申請審查法官的心理時(shí)，應當注意一點(diǎn)即法官立審合一的角色。目前，在訴訟案件中，立案是相對分離的，訴訟立案法官和訴訟審判法官是在兩種獨立思維支配下開(kāi)展工作，立案不必考慮審判的問(wèn)題，故立案相對較易；破產(chǎn)案件則不同，破產(chǎn)申請的審查相對較嚴，在法院內部也是層層審批，而決策破產(chǎn)立案與主導破產(chǎn)審判的主管領(lǐng)導往往是一人，審查破產(chǎn)立案申請與審理破產(chǎn)案件的法官很大概率是同一人（根據實(shí)務(wù)經(jīng)驗判斷，在有些法院甚至可以確定是同一人）。因此破產(chǎn)申請審查法官往往會(huì )從破產(chǎn)案件審判角度來(lái)考慮如何推進(jìn)破產(chǎn)申請的審查工作。

結合法院內部的組織結構、法官職業(yè)特點(diǎn)等一般性規律和破產(chǎn)申請審查體制的特殊之處，筆者從破產(chǎn)審判經(jīng)驗和律師執業(yè)經(jīng)驗角度分析，認為應當把握破產(chǎn)申請審查法官的以下幾個(gè)心態(tài)：

（一）工具化拒絕心理。在人與人相處的時(shí)候，每一個(gè)人都拒絕被當成工具被利用，法官也不例外。法官不希望被當成工具成為企業(yè)內部斗爭、逃廢債務(wù)、甩掉歷史包袱、追索債務(wù)的工具，當然，上述結果可能是破產(chǎn)程序的后果。在實(shí)務(wù)中，法院對于債權人申請一般都持有比較抵制的態(tài)度，因為債權人在進(jìn)入破產(chǎn)程序后很少能夠配合法院開(kāi)展工作，只是直接將所有責任甩給法院，法官有被工具的感覺(jué)。

（二）工作性?xún)r(jià)比追求心理。目前許多法官的工作量比較大，處于超負荷的狀態(tài)，所有法官對于手頭工作都會(huì )做一個(gè)統籌安排，爭取工作性?xún)r(jià)比更高，通過(guò)較少的工作投入完成更高的工作業(yè)績(jì)。因此，對于工作性?xún)r(jià)比過(guò)低——即可能導致法院投入過(guò)多的精力去處理而且不易結出去的案子，法官是不愿意進(jìn)入到破產(chǎn)程序的。

（三）職業(yè)榮譽(yù)感心理。在公務(wù)員序列中，法官的升遷機會(huì )不比行政機關(guān)，選擇法官作為職業(yè)的，多數都有比較強的職業(yè)榮譽(yù)感，特別希望自己的工作能夠獲得認同。對于能夠讓法官獲得更多榮譽(yù)的案件，在法院內部也被視為好的案子，是法官希望得到的。對于在破產(chǎn)申請階段各方即存在巨大分歧，以致法官可以預見(jiàn)到審理這些案件可能面臨吃力不討好，鬧不好還要受到信訪(fǎng)、不利輿情等方面的困擾，從而對榮譽(yù)不利，在審查時(shí)法官很難表現得積極。

（四）職業(yè)風(fēng)險規避心理。任何人都會(huì )有職業(yè)風(fēng)險規避心理，法官也不可避免。對于正常履責的法官而言，往往有不可預測的責或不可掌控的風(fēng)險。筆者擔任法官時(shí)，曾經(jīng)在開(kāi)庭時(shí)一名當事人情緒激動(dòng)心臟病發(fā)作，萬(wàn)幸沒(méi)有事，但一位好心的同事提醒我：“萬(wàn)一真有個(gè)三長(cháng)兩短，不是你的事也是你的事?！睂τ谄飘a(chǎn)案件而言，相關(guān)利害關(guān)系人可能將法官視作救星，而法官能做的往往有限，比如在拖欠工資，企業(yè)又沒(méi)有資金的情況下，可能面臨一些當事人非理性的要求，例如社保繳納、工資給付等，一旦出現當事人（尤其是弱勢群體）的情緒化行為，法官個(gè)人不可避免地遭受無(wú)妄之災。

實(shí)務(wù)中，有些律師通過(guò)各種方法來(lái)減少工作量，以達到工作的性?xún)r(jià)比，比如，債務(wù)人自己要破產(chǎn)，卻以債權人的身份提交破產(chǎn)申請，因為債權人申請所需材料較少；資產(chǎn)負債情況直接復制財務(wù)會(huì )計報表的內容，而不對具體情況進(jìn)行核實(shí)。法官很難在對企業(yè)情況無(wú)所知的情況下決定受理破產(chǎn)申請，通常會(huì )要求補充材料或進(jìn)行查證，以免返工。

我們建議破產(chǎn)申請時(shí)應當全面、詳細、準確地提供材料，尤其是債務(wù)人自己希望進(jìn)入破產(chǎn)程序。這些材料包括公司的基本股權結構、經(jīng)營(yíng)情況、財產(chǎn)狀況、負債狀況、擔保情況、訴訟仲裁和執行情況、職工情況等，而每種情況都應當附有必要的證據材料或附表。材料相對全面、完整和詳實(shí)，審查工作將相應實(shí)質(zhì)性地向前推進(jìn)。

一旦進(jìn)入破產(chǎn)程序，法官將考慮如何能夠正常履責，以使案件盡快審結，因此，如能在申請審查階段讓法官感覺(jué)后續順利推進(jìn)破產(chǎn)程序的因素都具備，則會(huì )減少法官的顧慮。目前，能夠促進(jìn)破產(chǎn)程序順利推進(jìn)的因素有：

1.有資金保障程序進(jìn)行。法官在審理破產(chǎn)案件時(shí)，并不直接下場(chǎng)操刀，而是由破產(chǎn)管理人具體開(kāi)展各項事務(wù)。擔任破產(chǎn)管理人的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所或清算事務(wù)所都是市場(chǎng)主體，協(xié)助破產(chǎn)管理人開(kāi)展工作的審計機構和評估機構也都是市場(chǎng)主體，若沒(méi)有充足的資金保障，將影響管理人投入的人力資源，管理人因之也無(wú)法借力審計評估機構。因此，許多法官都要求破產(chǎn)企業(yè)賬上有資金或者實(shí)際控制人等主體能夠墊付一定金額的資金。

2.資產(chǎn)負債情況清晰。破產(chǎn)審判中，經(jīng)常出現債務(wù)人資產(chǎn)負債不清晰，但又無(wú)法作出無(wú)法清算的決定，厘清資產(chǎn)負債的時(shí)間成本、金錢(qián)成本和人力成本都畸高，且不時(shí)出現新問(wèn)題，法官和管理人想之便覺(jué)后怕。這種案子法官很難下決心結案，將成為頭疼的“長(cháng)期未結案”，而這些案子在申請時(shí)的表現就是資產(chǎn)負債不清晰。如果資產(chǎn)負債清晰，法官在受理期間就基本能夠預見(jiàn)案件未來(lái)的走向，更敢于推進(jìn)案件受理。

3.有潛在的購買(mǎi)方或者重整投資人。在實(shí)務(wù)中，有些破產(chǎn)案件存在的一個(gè)難題是破產(chǎn)財產(chǎn)拍賣(mài)流拍，招募重整投資人無(wú)人響應，法官又無(wú)法做出拋棄財產(chǎn)的決定，進(jìn)退不得。如果有潛在的購買(mǎi)方或者重整投資人，則后續工作有人兜底，案件的順利審結就會(huì )有基本保障，進(jìn)入破產(chǎn)程序后法官所要做的就是尋求更優(yōu)方案，審判壓力自然就小，審查申請時(shí)積極性會(huì )高。

群體性事件是法官最不愿意面對的問(wèn)題，而破產(chǎn)案件則是群體性事件的集發(fā)地，職工、小額債權人、群體性投資人、購房戶(hù)等都可能引發(fā)群體性事件。這樣群體都是弱勢群體，可能因為破產(chǎn)而拿不到血汗錢(qián)，易于有情緒化的表達。如果一個(gè)案子對于群體性權益人沒(méi)有妥善的處理方案，法官需要花費大量的時(shí)間去安撫群體性債權人。

在破產(chǎn)申請中，對于這些群體的利益都可以通過(guò)現有的法律規則予以解決，職工債權法定屬于優(yōu)先債權，小額債權人在重整中可以有小額債權組，群體性投資人在重整中可以不調整出資，購房戶(hù)可以通過(guò)繼續履行合同獲得房屋。在破產(chǎn)申請中，應當盡量在申請文件中對于這些群體的利益作出安排，使法官做到應對群體性事件時(shí)做到“手中有糧，心里不慌”。

（四）為可能遇到的問(wèn)題提供可行性預案

法官審理破產(chǎn)案件與審理一般訴訟的案件不同，所要求的結果也不同。審理一般訴訟案件，法官要做的是作出判斷，而審理破產(chǎn)案件，法官要做的是處理完畢。作出判斷更容易，而處理完畢則要克服重重障礙，并最終把事情做完。而需要克服的重重障礙，則往往不在法院的控制范圍之內（例如無(wú)產(chǎn)權證不動(dòng)產(chǎn)的處置、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的移交、退休職工的社會(huì )化管理），會(huì )影響到法院處理破產(chǎn)案件的進(jìn)度。

對于可能遇到的問(wèn)題，申請人必須有可行性方案，所謂的可行性方案，既包括法律規范上的可行性，也包括匹配資源的可行性（例如，相關(guān)部門(mén)的支持、資金的充分、各利益相關(guān)方的配合等）。

作為一名破產(chǎn)律師，我覺(jué)得在破產(chǎn)立案的過(guò)程中，更應該從“法律共同體”的角度出發(fā)，給法官以理解，并且通過(guò)扎扎實(shí)實(shí)的基礎工作打通溝通的障礙，相向而行，共同推進(jìn)破產(chǎn)申請的審查工作。