雷達Finance 作者：X編輯
來(lái)源：雷達 Finance（ID：radarcj）
目前，海通證券正在保薦的IPO項目多達62家，其中主板項目10家、創(chuàng )業(yè)板項目31家、科創(chuàng )板項目19家。被調查后，或影響這些公司IPO。9月9日，海通證券大跌8.41%，市值蒸發(fā)超百億。
9月8日晚間，海通證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到了證監會(huì )的立案告知書(shū)和調查通知書(shū)。對于被立案調查原因，證監會(huì )稱(chēng)，因海通證券在開(kāi)展原西南藥業(yè)（現“奧瑞德”）財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規。
雷達財經(jīng)發(fā)現，奧德瑞公司在去年因財報存在虛假記載、未及時(shí)披露重大債務(wù)違約及訴訟等原因收到證監會(huì )重慶監管局的《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，公司及相關(guān)人員共計罰款298萬(wàn)元，左洪波作為奧德瑞實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
這并非海通證券首次因澳德瑞項目被處罰。2019年9月，在擔任奧瑞德重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)期間，4名來(lái)自海通證券的項目主辦人因存在違規行為，被上交所予以處罰。
近年來(lái)，海通證券處分不斷。今年3月，海通證券及子公司收到證監會(huì )上海監管局行政監管措施決定書(shū)。今年7月，證監會(huì )公布2021年證券公司分類(lèi)結果，海通證券連降兩級。
目前，海通證券正在保薦的IPO項目多達62家，其中主板項目10家、創(chuàng )業(yè)板項目31家、科創(chuàng )板項目19家。被調查后，或影響這些公司IPO。
01
因對其他公司財務(wù)督導未盡責被立案調查
9月8日晚間，海通證券公告稱(chēng)，因在擔任奧瑞德財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，收到了證監會(huì )立案告知書(shū)和調查通知書(shū)的公告。
經(jīng)查明，奧瑞德存在下列五項違法事實(shí)：一、定期報告中財務(wù)報表存在虛假記載；二、未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報告中披露重大合同、重大債務(wù)違約及訴訟的情況；三、未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報告中披露關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易的情況；四、未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報告中披露對外擔保及訴訟的情況；五、未在年度報告中披露關(guān)聯(lián)方提供擔保的關(guān)聯(lián)交易的情況。
奧瑞德的違法情況時(shí)間跨度長(cháng)達兩年之久，涉及的財報從2016半年報到2018年三季報。相關(guān)部門(mén)從調查到處罰最終落地同樣歷時(shí)兩年。2018年5月奧瑞德收到證監會(huì )《調查通知書(shū)》；2019年11月，公司收到了證監會(huì )重慶監管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。奧瑞德及相關(guān)人員提出陳述、申辯意見(jiàn)，并進(jìn)行了聽(tīng)證。2020年6月，奧瑞德收到了處罰決定的事先告知書(shū)；2020年7月，公司及相關(guān)人員收到《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，證監會(huì )重慶監管局最終責令奧瑞德改正，給予警告，并處60萬(wàn)元罰款。公司15名相關(guān)人員共被處罰款238萬(wàn)元。同時(shí)，奧瑞德實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)左洪波被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
事實(shí)上，早在2019年9月，在擔任奧瑞德重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)期間，4名來(lái)自海通證券的項目主辦人趙立新、錢(qián)麗燕、李春和賈文靜因存在違規行為，被上交所予以處罰。
02
連遭處分、處罰，評級連降兩級
此前在2021年3月，海通證券及子公司收到證監會(huì )上海監管局行政監管措施決定書(shū)。
因海通證券在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在多項違規行為，包括：在開(kāi)展部分投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效控制和防范風(fēng)險，未能審慎評估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對證券市場(chǎng)的影響；未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規風(fēng)控體系，合規風(fēng)控機制存在缺失；投資銀行業(yè)務(wù)內部控制存在漏洞，債券承銷(xiāo)與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)缺少有效隔離，利益沖突審查機制存在缺失。
海通證券子公司海通資管在開(kāi)展業(yè)務(wù)中存在多項違規行為，包括：在開(kāi)展部分投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中,未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則,有效防范和控制風(fēng)險,未能審慎評估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對證券市場(chǎng)的影響；在開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)未制定相關(guān)管理制度,未建立涵蓋投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險控制制度,合規風(fēng)控機制嚴重缺失；債券交易管控存在明顯漏洞,交易對手管理有待完善,未對部分固定收益交易對手開(kāi)展必要的盡職調查,未配備專(zhuān)職合規管理人員負責債券交易合規管理的違規行為。
上海證監局根據相關(guān)規定，責令海通證券自本決定作出之日起1年內，每3個(gè)月開(kāi)展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。同時(shí)要求海通證券自本決定作出之日起12個(gè)月內，暫停為機構投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)；責令海通資管自本決定作出之日起12個(gè)月內暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資管產(chǎn)品提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、自本決定作出之日起6個(gè)月內暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。
此外，公司還年內還多次被處分。今年1月，公司收到交易商協(xié)會(huì )出具的《銀行間債券市場(chǎng)自律處分決定書(shū)》，責令公司對違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規則的行為，進(jìn)行全面深入整改。
今年8月24日，海通證券收到上海證監局下發(fā)的五份罰單，原因系北特科技關(guān)聯(lián)交易牽扯出的五位保薦負責人的履職問(wèn)題。
值得一提的是，證監會(huì )今年7月公布了2021年證券公司分類(lèi)結果，海通證券成為唯一落入B類(lèi)的頭部券商，直接降至B類(lèi)級別中的BBB級。此前，海通證券連續四年被評為AA級。
03
迭被處罰的海通證券，在2021年上半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入234.71億元，同比增長(cháng)31.95%；歸屬于母公司股東的凈利潤81.70億元，同比增長(cháng)49.00%。
據同花順I(yè)Find統計，海通證券營(yíng)業(yè)收入在A(yíng)股上市的證券公司中位居第二，僅次于中信證券。同時(shí)，海通證券88.89億元的凈利潤，同樣在A(yíng)股上市的證券公司中位于第二位。
對于財富管理的業(yè)務(wù)增長(cháng)，財報稱(chēng)主要是穩步推進(jìn)財富管理轉型，核心客戶(hù)服務(wù)能力顯著(zhù)提升。財務(wù)管理雖營(yíng)業(yè)收入同比增長(cháng)率在所有行業(yè)中最低，但2021年上半年的毛利率增長(cháng)率在所有行業(yè)中最高，達21.88%。
從財務(wù)狀況來(lái)看，海通證券截至2021年6月30日，貨幣資金1527.11億元，較上年年末增長(cháng)19.45%；交易性金融資產(chǎn)2204.93億元，環(huán)比增長(cháng)0.04%；其他債券投資173.37億元，環(huán)比增長(cháng)32.26%。
2021年上半年，海通證券的資產(chǎn)負債率為76.03%，較2020年末的75.78%略微有所上升。2021中報中，海通證券總負債達5497.99億元，同比增長(cháng)2.71%。上述負債金額在A(yíng)股證券公司中位于第四位，僅次于中信證券、華泰證券和國泰君安。
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